Asociación de Corredores de Valores de Shanghái informa sobre la inspección in situ de las normas de autorregulación de las instituciones de asesoramiento de inversión en la región de Shanghái en 2025

La Asociación de Intermediarios de Valores de Shanghái informó sobre la inspección in situ de las normas de autorregulación de las instituciones de asesoramiento de inversión en la región de Shanghái en 2025. La asociación realizó inspecciones en abril y noviembre de 2025 a algunas instituciones de asesoramiento de inversión en la región de Shanghái. La inspección reveló que las instituciones inspeccionadas no tenían sistemas internos sólidos, la implementación de las políticas era débil y la conciencia de cumplimiento era limitada. Durante sus operaciones, no gestionaron adecuadamente el cumplimiento. Por ejemplo, la proporción de personal de cumplimiento era generalmente insuficiente, algunas instituciones tenían solo el 1.9% de su personal dedicado a cumplimiento; la distribución entre asesores y clientes era severamente desbalanceada, con algunas instituciones que tenían solo el 11.4% de asesores en relación con los clientes, y en algunos casos, cada asesor atendía a hasta 2383 clientes; además, la frecuencia de capacitación en cumplimiento para el personal era insuficiente, y el contenido no estaba estrechamente relacionado con las operaciones reales, lo que afectaba la efectividad de la capacitación. (Jiemian News)