Estrategias de toma de ganancias y stop loss en el comercio al contado

En el comercio spot, las órdenes de toma de ganancias y de stop loss son herramientas clave para el control de riesgos. La orden de toma de ganancias ayuda a asegurar beneficios en el momento adecuado, mientras que la orden de stop loss reduce potenciales pérdidas. Dominar la lógica de funcionamiento de estos dos tipos de órdenes es un paso importante para mejorar la experiencia de trading.

Comprender el mecanismo de funcionamiento de la toma de ganancias y el stop loss

¿Qué son la toma de ganancias y el stop loss?

Una orden de toma de ganancias es un tipo de orden que se ejecuta automáticamente cuando el precio del activo alcanza un nivel preestablecido, ayudándole a obtener beneficios oportunamente en mercados volátiles. La orden de stop loss se activa cuando el precio cae a un nivel definido, evitando que las pérdidas se amplíen. Ambas órdenes se basan en el concepto central de “precio de activación”: cuando el precio del mercado alcanza el punto establecido, el sistema envía automáticamente la orden correspondiente.

La importancia de la ocupación de activos

Al usar órdenes de toma de ganancias y stop loss, es importante entender que: una vez que se emite la orden, los activos se bloquean inmediatamente, incluso si la orden aún no ha sido activada. Esto significa que no podrá usar esos activos para otras operaciones durante ese período. Este mecanismo asegura que, al cumplirse la condición de activación, el sistema pueda ejecutar la operación de inmediato.

Diferencias clave entre órdenes de toma de ganancias, stop loss, OCO y órdenes condicionales

Frente a múltiples tipos de órdenes, entender sus diferencias es fundamental:

Las órdenes de toma de ganancias y stop loss y las órdenes condicionales parecen similares, pero la diferencia clave radica en el momento en que ocupan los activos. La orden de toma de ganancias y stop loss ocupa los activos en el momento de su emisión, mientras que la orden condicional espera a que el precio alcance el nivel de activación para hacerlo, lo que la hace más flexible.

La lógica de la orden OCO es diferente: permite colocar simultáneamente una orden de compra y una de venta, pero solo ocupa garantía unidireccional. Cuando una de ellas se ejecuta, la otra se cancela automáticamente.

Ejemplo práctico de toma de ganancias y stop loss: desde la configuración hasta la ejecución

Configuración directa en la sección de órdenes

En la plataforma web o app de Gate.io, puede configurar órdenes de toma de ganancias y stop loss directamente al realizar una orden. Necesitará definir tres parámetros principales:

1. Precio de activación: Cuando el precio de mercado alcanza este nivel, se activa la orden
2. Precio de la orden: Precio utilizado en la orden limitada, es decir, el precio esperado de ejecución
3. Cantidad de la orden: La cantidad del activo que desea negociar

Una vez configurado y confirmado, los activos quedarán bloqueados. Cuando el precio de mercado alcance el precio de activación, el sistema enviará inmediatamente una orden limitada o de mercado según los parámetros.

Diferencias en la ejecución entre órdenes de mercado y limitadas

Al configurar toma de ganancias y stop loss, debe elegir entre orden de mercado y orden limitada.

Características de la orden de mercado:

• Se ejecuta inmediatamente al mejor precio de mercado
• Sigue el principio IOC (ejecutar o cancelar inmediatamente)
• Si la liquidez del mercado es insuficiente o el precio no puede cumplirse completamente, la parte no ejecutada se cancela automáticamente
• La ejecución es rápida, pero el precio puede ser inferior al esperado

Características de la orden limitada:

• Se envía a la libro de órdenes y espera que el precio alcance el nivel establecido
• Si el mejor precio del mercado es mejor que el precio de la orden, puede ejecutarse inmediatamente a un precio más favorable
• No garantiza la ejecución, está sujeta a la volatilidad y la liquidez del libro
• El precio de ejecución es controlable, pero existe el riesgo de no ejecutarse

Ejemplo práctico de toma de ganancias y stop loss

Ejemplo 1: Orden de venta de mercado para tomar ganancias

Supongamos que BTC está a 20,000 USDT, y configura:

• Precio de activación: 19,000 USDT
• Tipo de orden: venta de mercado

Cuando BTC caiga a 19,000 USDT, el sistema activa la orden de toma de ganancias y vende inmediatamente al mejor precio de mercado. Este método permite una rápida protección en caída de precio.

Ejemplo 2: Orden limitada de compra para tomar ganancias

Parámetros:

• Precio de activación: 21,000 USDT
• Precio de la orden: 20,000 USDT

Cuando BTC suba a 21,000 USDT, el sistema activa la orden y envía una orden limitada de compra a 20,000 USDT en la libro. Cuando el precio retroceda a 20,000 USDT, la orden se ejecuta.

Ejemplo 3: Orden limitada de venta para tomar ganancias con ejecución inteligente

Parámetros:

• Precio de activación: 21,000 USDT
• Precio de la orden: 21,000 USDT

Cuando BTC alcance 21,000 USDT, la orden se activa. Si el mejor precio de compra del mercado es 21,050 USDT (por encima del precio de la orden), la orden de venta limitada se ejecutará inmediatamente a 21,050 USDT, obteniendo un mejor precio.

Por otro lado, si el precio cae por debajo de 21,000 USDT, el sistema enviará la orden de venta limitada a 21,000 USDT en la libro, esperando a que se ejecute a ese precio.

Uso avanzado de órdenes de toma de ganancias y stop loss predefinidas

Además de colocar órdenes individuales, Gate.io permite configurar órdenes limitadas con toma de ganancias y stop loss predefinidas. Esta opción es especialmente útil para traders que desean una gestión de riesgos completa.

Proceso de funcionamiento predefinido

Al colocar una orden limitada de compra o venta, también puede definir los parámetros de toma de ganancias y stop loss. El sistema, tras la ejecución de la orden, automáticamente emitirá las órdenes correspondientes según sus precios preestablecidos.

Este método sigue la lógica de orden OCO: solo ocupa garantía unidireccional. Puede configurar tanto órdenes de mercado como limitadas para toma de ganancias y stop loss; cuando una se ejecuta, la otra se cancela automáticamente.

Ejemplo práctico de órdenes predefinidas

El usuario A decide comprar 1 BTC a 40,000 USDT, con una estrategia de salida planificada:

• Precio de la orden limitada: 40,000 USDT
• Cantidad: 1 BTC
• Toma de ganancias predefinida: activar a 50,000 USDT, orden de venta limitada a 50,500 USDT
• Stop loss predefinido: activar a 30,000 USDT, orden de venta de mercado

Cuando BTC suba a 40,000 USDT y la orden se ejecute, el sistema activa automáticamente las órdenes de toma de ganancias y stop loss predefinidas.

Escenario 1: el precio continúa subiendo hasta 50,000 USDT

• La orden de toma de ganancias se activa, enviando una orden limitada de venta a 50,500 USDT
• Cuando se alcanza ese precio, la orden se ejecuta
• La orden de stop loss se cancela automáticamente

Escenario 2: el precio cae a 30,000 USDT

• La orden de stop loss se activa, vendiendo inmediatamente a mercado
• La orden de toma de ganancias se cancela automáticamente, limitando la pérdida

Riesgos y consideraciones de órdenes predefinidas

Al usar órdenes predefinidas de toma de ganancias y stop loss, tenga en cuenta que: una vez que se activa una orden de toma de ganancias o stop loss limitada, la otra se cancela automáticamente.

Por ejemplo, si la orden de venta limitada de toma de ganancias ya está en libro, pero el precio no alcanza ese nivel y la orden no se ejecuta, la orden de stop loss será cancelada. Si posteriormente el mercado se desploma rápidamente, no podrá protegerse mediante esa orden de stop loss. Para garantizar protección en condiciones extremas, se recomienda usar órdenes de mercado para stop loss.

Consejos y consideraciones operativas

Reglas para los precios de las órdenes

Al configurar órdenes de toma de ganancias y stop loss, los precios deben cumplir ciertas reglas:

Para órdenes limitadas de compra (toma de ganancias / stop loss):

• Precio de activación > precio de la orden limitada (para toma de ganancias)
• Precio de activación < precio de la orden limitada (para stop loss)

Para órdenes limitadas de venta (toma de ganancias / stop loss):

• Precio de activación < precio de la orden limitada (toma de ganancias)
• Precio de activación > precio de la orden limitada (stop loss)

Además, los precios de las órdenes están sujetos a límites de precio del contrato. Si el precio de BTC/USDT tiene un límite del 3%, las órdenes de toma de ganancias y stop loss deben respetar estas restricciones: el precio de compra en toma de ganancias no debe superar en un 3% el precio de activación, y el precio de venta en stop loss no debe ser inferior en un 3%.

Impacto del monto mínimo de la orden

Tras la ejecución de una orden limitada, si el monto de la transacción o su valor no alcanza el mínimo requerido por la plataforma, la orden de toma de ganancias o stop loss puede no colocarse o no ejecutarse al activarse.

Requisitos de coincidencia de tamaño de orden

El límite máximo de orden para órdenes spot limitadas y de mercado difiere. Si intenta colocar una orden limitada y una orden de mercado de toma de ganancias o stop loss simultáneamente, y el tamaño de la orden limitada excede el máximo permitido para órdenes de mercado, toda la operación será rechazada.

Por ejemplo, si el máximo para órdenes limitadas es 1 BTC y para órdenes de mercado es 0.5 BTC, intentar colocar una orden limitada de 1 BTC junto con una orden de mercado de toma de ganancias o stop loss será rechazado.

Resumen de puntos clave sobre toma de ganancias y stop loss

• Ocupación de activos: las órdenes de toma de ganancias y stop loss ocupan activos en el momento de su emisión; las órdenes condicionales no
• Mecanismo de activación: se ejecutan automáticamente cuando el precio alcanza el nivel establecido, y no se pueden cancelar una vez activadas
• Liquidez del mercado: las órdenes de mercado dependen de la liquidez y pueden no completarse completamente
• Riesgo de órdenes limitadas: pueden no ejecutarse si el mercado no alcanza el precio establecido
• Lógica predefinida: las órdenes predefinidas de toma de ganancias y stop loss siguen la lógica OCO, cancelándose mutuamente al ejecutarse una
• Restricciones de precios: los precios de las órdenes deben respetar las restricciones del contrato, típicamente un 3% de diferencia

El uso correcto de las órdenes de toma de ganancias y stop loss ayuda a gestionar eficazmente el riesgo en el trading spot, permitiendo decisiones más racionales y seguras.