上海市證券同業公會通報2025年上海地區投資諮詢機構自律規範現場檢查情況

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上海市證券同業公會通報2025年上海地區投資諮詢機構自律規範現場檢查情況。公會分別於2025年4月和11月對上海地區部分投資諮詢類機構開展了自律規範執行情況現場檢查。檢查發現,被檢查機構未健全內控制度、制度實際執行力和合規意識較為薄弱,在業務開展過程中未切實做好合規管理。例如,合規人員占比普遍存在不足,個別機構合規人員僅占員工總數的1.9%;投顧人員與客戶數量配置嚴重失衡,個別機構最低投顧人員與客戶占比為11.4%,個別機構平均每人服務客戶高達2383人;對從業人員合規培訓頻次不足、內容與實際業務結合不緊密,影響培訓效果。(界面新聞)

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