หน่วยงานกำกับดูแลด้านการลงทุนเข้มงวด สององค์กรได้รับคำสั่งปรับในวันเดียวกัน

นักข่าว证券时报 หูเฟยจุน

ในช่วงต้นปีใหม่ การกำกับดูแลบริษัทที่ปรึกษาการลงทุนในหลักทรัพย์ยังคงเข้มงวดอย่างต่อเนื่อง

เมื่อเร็ว ๆ นี้ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์มณฑลกวางตุ้งเปิดเผยหนังสือสั่งการด้านการกำกับดูแลทางปกครองหลายฉบับ ซึ่งแสดงให้เห็นว่า บริษัทหัวหยานจื้อ投เทคโนโลยี จำกัด สาขากวางโจว (ต่อไปนี้เรียกว่า “หัวหยานจื้อ投สาขากวางโจว”) และ บริษัทบูโจวจื้อ投เทคโนโลยี จำกัด (ต่อไปนี้เรียกว่า “บูโจวจื้อ投”) ซึ่งเป็นบริษัทที่ปรึกษาการลงทุนที่ได้รับใบอนุญาต ถูกดำเนินมาตรการกำกับดูแลเนื่องจากพบช่องโหว่ด้านความปลอดภัยและการปฏิบัติตามกฎระเบียบหลายประการ

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง สาขากวางโจวของหัวหยานจื้อ投 ถูกลงโทษเนื่องจากมีปัญหาเรื่องการบันทึกข้อมูลบริการที่ปรึกษาไม่ครบถ้วน การแนะนำหุ้นผิดกฎหมายผ่านการถ่ายทอดสดทางออนไลน์ รวมถึงปัญหาอื่น ๆ อีกห้าประการ ซึ่งถูกสั่งให้ดำเนินการตรวจสอบภายในทุกเดือนเป็นเวลา 6 เดือน ในขณะที่บูโจวจื้อ投 ถูกสั่งให้แก้ไขเนื่องจากพนักงานใช้บัญชีผู้อื่นในการเผยแพร่วิดีโอที่มีเนื้อหาสัญญาผลตอบแทน รวมถึงมีการออกหนังสือเตือนให้กับพนักงานสองคนที่เกี่ยวข้องด้วย

หัวหยานจื้อ投ได้รับใบสั่งปรับอีกครั้ง

เมื่อวันที่ 25 กุมภาพันธ์ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์มณฑลกวางตุ้งประกาศว่า จากการตรวจสอบพบว่า สาขากวางโจวของหัวหยานจื้อ投 มีการละเมิดกฎระเบียบ 5 ประการ ได้แก่ 1. การบันทึกข้อมูลบริการและการบริหารความสอดคล้องไม่ครบถ้วน 2. พนักงานบางคนในระหว่างการถ่ายทอดสดออนไลน์ ให้คำทำนายแน่นอนเกี่ยวกับแนวโน้มตลาดและแนะนำการลงทุนในหุ้นโดยไม่แสดงชื่อและหมายเลขทะเบียนในระหว่างการถ่ายทอดสด 3. มีพนักงานที่ไม่ได้ลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุนในสมาคมอุตสาหกรรมหลักทรัพย์จีน ให้คำแนะนำการลงทุนแก่ลูกค้า 4. การบริหารความเหมาะสมไม่เพียงพอ ไม่ได้ประเมินสภาพเศรษฐกิจและความสามารถในการรับความเสี่ยงของลูกค้าอย่างรอบคอบ 5. สัญญาการให้บริการไม่ตรงกับความเป็นจริง

ด้วยเหตุนี้ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์มณฑลกวางตุ้ง จึงสั่งให้สาขากวางโจวของหัวหยานจื้อ投 ดำเนินการตรวจสอบความสอดคล้องภายในทุกเดือนเป็นเวลา 6 เดือน รวมถึงการตรวจสอบการจัดตั้งระบบ การปฏิบัติตามกฎระเบียบ และการดำเนินการแก้ไข นอกจากนี้ ผู้รับผิดชอบของสาขา หวัง มู่หยู่ ก็ได้รับหนังสือเตือนเนื่องจากความประมาทในการบริหารจัดการ

ข้อมูลแสดงให้เห็นว่า หัวหยานจื้อ投 เป็นบริษัทที่ปรึกษาการลงทุนที่มีอายุยาวนาน ก่อตั้งขึ้นในปี 1995 และได้รับใบอนุญาตดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์และอนุพันธ์ในปี 1998

อย่างไรก็ตาม แม้จะมีใบอนุญาตมานาน บริษัทก็ถูกตรวจสอบและลงโทษหลายครั้ง เมื่อวันที่ 16 มกราคม ปีที่แล้ว คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์มณฑลซานซี ได้ออกใบสั่งปรับ 5 ฉบับพร้อมกัน โดยระบุว่าหัวหยานจื้อ投 มีการโฆษณาในลักษณะหลอกลวงและละเมิดกฎระเบียบอื่น ๆ รวม 7 ประการ สั่งให้แก้ไขและระงับการรับลูกค้าใหม่เป็นเวลา 3 เดือน รวมถึงมีผู้บริหารระดับสูงหลายคนถูกเรียกให้เข้ารับการพูดคุยด้านการกำกับดูแลด้วย

ในปี 2025 หัวหยานจื้อ投 ก็ถูกจัดอันดับในรายการปรับหลายครั้ง โดยสาขาในหวู่ฮั่น กวางโจว และซานซี ถูกสั่งให้แก้ไขเนื่องจากละเมิดกฎระเบียบ ปี 2024 ธันวาคม บริษัทก็เคยถูกปรับเป็นจำนวน 1.8 ล้านหยวน โดยคดีหนึ่งเนื่องจากใช้คำโฆษณาที่เกินจริง เช่น “ซื้อแล้วรวยง่าย” เป็นต้น

พนักงานบูโจวจื้อ投ใช้บัญชีผู้อื่นเผยแพร่ข้อมูลผิดกฎหมาย

ไม่ต่างกันเท่าไร เมื่อวันที่เดียวกัน บริษัทบูโจวจื้อ投 ซึ่งเป็นอีกบริษัทที่ปรึกษาการลงทุนในกวางตุ้ง ก็ได้รับใบสั่งปรับจากหน่วยงานกำกับดูแลเช่นกัน

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์มณฑลกวางตุ้งตรวจสอบพบว่า ระหว่างวันที่ 20 ถึง 28 มกราคม 2026 พนักงานบางคนของบูโจวจื้อ投 ใช้บัญชีอินเทอร์เน็ตของพนักงานคนอื่นโดยไม่ได้รับอนุญาต เพื่อเผยแพร่วิดีโอคำแนะนำการลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีเนื้อหาผิดกฎหมาย ซึ่งบริษัทไม่สามารถตรวจสอบและควบคุมพฤติกรรมดังกล่าวได้อย่างมีประสิทธิภาพ สะท้อนให้เห็นว่าระบบการบริหารความสอดคล้องและความเสี่ยงของบริษัทมีข้อบกพร่อง รวมถึงการบริหารจัดการพฤติกรรมของพนักงานไม่เพียงพอ

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง พนักงานชื่อหวัง มู่เฉิง ใช้บัญชีอินเทอร์เน็ตของเพื่อนชื่อซา มู่หย่ง โดยไม่ได้รับอนุญาต เพื่อเผยแพร่วิดีโอที่มีคำแนะนำการลงทุนในหุ้น ซึ่งบางคำแนะนำขาดเหตุผลสนับสนุนและมีการสัญญาผลตอบแทนผิดกฎหมาย ขณะที่ซา มู่หย่ง ซึ่งเป็นเจ้าของบัญชี ก็ไม่ได้ดูแลอย่างรอบคอบเช่นกัน คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์มณฑลกวางตุ้ง จึงสั่งให้บูโจวจื้อ投 แก้ไขและส่งรายงานการดำเนินการภายใน 30 วัน พร้อมออกหนังสือเตือนให้กับพนักงานทั้งสองคน