สมาคมบริษัทหลักทรัพย์อุตสาหกรรมเซี่ยงไฮ้รายงานผลการตรวจสอบสถานะการปฏิบัติตามแนวปฏิบัติขององค์กรให้คำปรึกษาการลงทุนในเขตเซี่ยงไฮ้ปี 2025

สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ในเมืองเซี่ยงไฮ้รายงานผลการตรวจสอบสถานะการปฏิบัติตามแนวปฏิบัติขององค์กรให้คำปรึกษาการลงทุนในเขตเซี่ยงไฮ้ปี 2025 สมาคมได้ดำเนินการตรวจสอบสถานะการปฏิบัติตามแนวปฏิบัติขององค์กรให้คำปรึกษาการลงทุนในเขตเซี่ยงไฮ้บางส่วนในเดือนเมษายนและพฤศจิกายน 2025 การตรวจสอบพบว่าองค์กรที่ถูกตรวจสอบยังขาดระบบควบคุมภายในที่สมบูรณ์ ความสามารถในการปฏิบัติตามนโยบายและความตระหนักด้านกฎระเบียบยังอ่อนแอ ในกระบวนการดำเนินธุรกิจ ยังไม่ได้ดำเนินการบริหารความสอดคล้องอย่างจริงจัง เช่น สัดส่วนเจ้าหน้าที่ด้านความสอดคล้องโดยทั่วไปยังน้อยอยู่ บางองค์กรมีเจ้าหน้าที่ความสอดคล้องเพียงร้อยละ 1.9 ของพนักงานทั้งหมด; เจ้าหน้าที่ที่ปรึกษาการลงทุนและจำนวนลูกค้าขาดความสมดุลอย่างรุนแรง บางองค์กรมีอัตราส่วนเจ้าหน้าที่ที่ปรึกษาการลงทุนต่อลูกค้าเพียง 11.4% และบางองค์กรให้บริการลูกค้าเฉลี่ยถึง 2,383 คนต่อคน; การฝึกอบรมด้านความสอดคล้องของพนักงานยังไม่บ่อยพอ เนื้อหาไม่เชื่อมโยงกับธุรกิจจริง ส่งผลต่อประสิทธิภาพของการฝึกอบรม (ข่าวจาก界面)