A Comissão de Supervisão Financeira de Taiwan anunciou em outubro que as quatro VASP (provedores de serviços de ativos virtuais) inspecionados no ano passado foram encontrados com falhas relacionadas com a prevenção da Lavagem de dinheiro. Além disso, a exchange ACE e a Rybit já divulgaram multas. Agora, a Maicoin Group (Modern Wealth Technology Limited) e o Bito Group também foram multados em 1,5 milhões de dólares taiwaneses.
Anteriormente, a ACE, exchange líder de mercado, foi multada em 1,52 milhões de dólares taiwaneses devido a falhas nas medidas de prevenção à lavagem de dinheiro, tornando-se a empresa com a multa mais alta. A Rybit também foi multada em 1,02 milhões de dólares taiwaneses por violação das regulamentações de prevenção à lavagem de dinheiro e proteção de dados pessoais. Maicoin, Bito, e a multa da ACE envolvida em um caso de fraude têm uma diferença de apenas vinte mil dólares taiwaneses.
Maicoin Lavagem de dinheiro防制缺失遭罰 150 萬新台幣
A Comissão de Supervisão Financeira de Taiwan realizou uma inspeção especial sobre a Maicoin Company em dezembro de 2023 para prevenir a lavagem de dinheiro e combater o financiamento do terrorismo, descobrindo várias violações que resultaram numa multa de 1,5 milhões de NT em 25 de novembro de 2024.
Factos de infração da Maicoin
- Falha na implementação da revisão do cliente: A Modern Wealth não implementou adequadamente a revisão do cliente e medidas de reforço, o que demonstra uma gestão de riscos inadequada. 2. Monitorização de transações insuficiente: Os padrões de transações suspeitas não foram efetivamente monitorizados, e os limiares de transação carecem de especificidade. 3. Registos de transações incompletos: Os registos completos das transações dos clientes não foram devidamente mantidos. 4. Resposta inadequada a transações anómalas: Perante transações anómalas dos clientes, não foi realizada uma investigação completa ou não foi feita prontamente a declaração de relatórios de transações suspeitas ao Departamento de Investigação Judicial.
A Comissão de Valores Mobiliários impõe uma multa de 1,5 milhões de Novos Dólares de Taiwan à Moderna Riqueza pelos referidos incumprimentos do artigo 5º, 7º, 8º e 10º da Lei de Prevenção da Lavagem de Dinheiro, alertando as empresas para reforçarem a gestão de prevenção da Lavagem de Dinheiro.
A falta de prevenção contra a lavagem de dinheiro do Bitot também foi multada em 1,5 milhões de dólares taiwaneses
No mesmo exame do projeto em dezembro de 2023, a Bito Technology Co., Ltd. (Bito) foi encontrada com várias falhas na prevenção à lavagem de dinheiro e foi multada em 1,5 milhão de dólares taiwaneses em 25 de novembro de 2024.
Violação dos factos da BiToG
- Cliente de due diligence inadequado: O Gate.io não realiza uma devida revisão das fontes de riqueza de clientes de alto risco, e também há deficiências na identificação do beneficiário efetivo de clientes jurídicos. 2. Monitoramento de transações insuficiente: A revisão contínua para determinar se as transações estão em conformidade com as características de risco do cliente não atende aos padrões. 3. Falhas na manutenção de registros: Incapacidade de registrar completamente informações relacionadas às transações dos clientes. 4. Tratamento inadequado de transações suspeitas: Não foi possível acionar alertas ou conduzir investigações adicionais em tempo hábil em relação a transações que correspondem a padrões internos de atividades suspeitas.
Com base nas mesmas disposições legais, a FSC impôs uma multa de NT$1,5 milhões à empresa BitTrex e reafirmou a importância do cumprimento das regulamentações.
Os requisitos regulatórios não devem ser ignorados, a Comissão de Supervisão Financeira insta a indústria a reforçar o controlo interno.
A Comissão de Serviços Financeiros enfatiza que as empresas devem continuar a fortalecer as medidas de controlo interno ao enfrentarem os regulamentos relacionados com a prevenção do branqueamento de capitais e o combate ao financiamento do terrorismo. A penalização da Modern Wealth e da CoinTrust desta vez destaca a posição firme das autoridades reguladoras na estabilidade do mercado financeiro e na cooperação internacional.
De acordo com a Chain News, os operadores relevantes acreditam que essas operações de troca VASP têm sido realizadas há muito tempo e, antes de haver uma explicação clara das leis internacionais e taiwanesas no passado, é inevitável que haja omissões. Portanto, ao examinar os registros passados de acordo com os padrões atuais, é natural que não estejam em conformidade com as regulamentações.
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