Associação de Corretores de Valores de Xangai informa sobre a inspeção in loco das normas de autorregulação das instituições de consultoria de investimento na região de Xangai em 2025

A Associação de Corretoras de Valores de Xangai divulgou a situação da inspeção in loco das normas de autorregulação para instituições de consultoria de investimento na região de Xangai em 2025. A associação realizou inspeções em abril e novembro de 2025 em algumas instituições de consultoria de investimento na região de Xangai. As inspeções revelaram que as instituições inspecionadas não tinham sistemas internos bem estabelecidos, a implementação prática das normas era fraca e a consciência de conformidade era insuficiente. Durante as operações, não foram tomadas medidas adequadas de gestão de conformidade. Por exemplo, a proporção de pessoal de conformidade era geralmente insuficiente, com algumas instituições tendo apenas 1,9% do total de funcionários como equipe de conformidade; a distribuição de consultores de investimento em relação ao número de clientes era gravemente desequilibrada, com algumas instituições tendo uma proporção de apenas 11,4% de consultores em relação aos clientes, e em alguns casos, cada consultor atendia até 2.383 clientes; a frequência de treinamentos de conformidade para os profissionais era insuficiente, com conteúdo pouco relacionado às operações reais, afetando a eficácia do treinamento. (Jiemian News)