Otoritas Pengawas Keuangan Taiwan (FSC) mengadakan audit lagi! Maicoin dan BiTou kehilangan kontrol pencegahan pencucian uang, masing-masing didenda sebesar NT$1,5 juta.

Otoritas Pengawas Keuangan Taiwan mengumumkan pada bulan Oktober bahwa empat penyedia layanan aset digital (VASP) yang diperiksa tahun lalu ditemukan memiliki kekurangan dalam pencegahan Pencucian Uang. Selain itu, ACE pertukaran dan Rybit telah dikenai denda, sekarang Maicoin Group dan Bito Group juga dikenai denda sebesar 1,5 juta NTD.

Sebelumnya, ACE pertukaran kartu as dikenakan denda sebesar 152 ribu dolar Taiwan karena kurangnya langkah-langkah Pencucian Uang, menjadikannya pelanggar dengan denda tertinggi. Sementara itu, Rybit dikenakan denda sebesar 102 ribu dolar Taiwan karena melanggar peraturan Pencucian Uang dan perlindungan data pribadi. Perbedaan denda antara Maicoin, BitTrust, dan ACE yang terlibat dalam kasus penipuan hanya sebesar dua puluh ribu dolar Taiwan.

Maicoin Pencucian Uang防制缺失遭罰 150 萬新台幣

Otoritas Pengawas Keuangan Taiwan melakukan pemeriksaan khusus untuk mencegah Pencucian Uang dan memerangi terorisme terhadap Maicoin pada bulan Desember 2023, dan menemukan beberapa pelanggaran yang menyebabkan perusahaan tersebut didenda 1,5 juta TWD pada 25 November 2024.

Fakta Pelanggaran Maicoin

1. Tidak Melaksanakan Pemeriksaan Pelanggan: Modern Wealth tidak melaksanakan pemeriksaan pelanggan sesuai ketentuan dan langkah-langkah penguatan, menunjukkan pengelolaan risiko yang kurang sempurna. 2. Pengawasan Transaksi Kurang Memadai: Pola transaksi yang mencurigakan tidak efektif dimasukkan ke dalam pengawasan, dan ambang batas transaksi kurang berfokus. 3. Catatan Transaksi Tidak Lengkap: Tidak dapat menyimpan catatan transaksi pelanggan secara lengkap dengan baik. 4. Tidak Menangani Transaksi Abnormal Dengan Baik: Menghadapi transaksi pelanggan yang abnormal, tidak melakukan penyelidikan menyeluruh atau melapor laporan transaksi mencurigakan kepada Biro Penyelidikan Departemen Hukum tepat waktu.

OJK, berdasarkan Pasal 5, 7, 8, dan 10 Undang-Undang Pencucian Uang, mengenakan denda sebesar 1,5 juta NTD kepada Modern Wealth karena kekurangan yang disebutkan di atas, memperingatkan perusahaan untuk meningkatkan pengelolaan Pencucian Uang.

幣託Pencucian Uang防制缺失也遭罰 150 萬新台幣

Pada pemeriksaan proyek yang sama pada Desember 2023, Bito Technology Co., Ltd. (Bito) ditemukan memiliki beberapa kekurangan dalam pencegahan Pencucian Uang dan dikenakan denda sebesar 1,5 juta TWD pada 25 November 2024.

Pelanggaran Fakta Bitrue

1. Pemeriksaan pelanggan yang kurang cermat: Binance tidak melakukan pemeriksaan yang memadai terhadap asal-usul kekayaan pelanggan berisiko tinggi, dan juga kurang dalam mengidentifikasi pemilik manfaat sebenarnya untuk pelanggan badan hukum. 2. Pengawasan transaksi yang kurang baik: Pemeriksaan berkelanjutan terhadap apakah transaksi sesuai dengan fitur risiko pelanggan tidak mencapai standar yang diperlukan. 3. Kelalaian penyimpanan data: Gagal untuk secara lengkap mencatat informasi terkait transaksi pelanggan. 4. Penanganan transaksi mencurigakan yang tidak tepat: Tidak dapat memicu peringatan atau penyelidikan lebih lanjut secara tepat waktu terhadap situasi yang sesuai dengan pola transaksi mencurigakan internal.

Berdasarkan ketentuan undang-undang yang sama, FSC menjatuhkan denda sebesar 1500000 dolar baru Taiwan terhadap perusahaan pertukaran mata uang, menegaskan pentingnya kepatuhan terhadap peraturan.

Persyaratan peraturan tidak boleh diabaikan, OJK mendesak industri untuk meningkatkan kontrol internal

OJK menekankan bahwa perusahaan harus terus memperkuat langkah-langkah pengendalian internal dalam menghadapi peraturan terkait pencegahan pencucian uang dan penanggulangan kegiatan terorisme. Hukuman yang diberikan kepada perusahaan Modern Wealth dan Bittrust kali ini menunjukkan komitmen lembaga pengawas terhadap stabilitas pasar keuangan dan kerjasama internasional.

Menurut berita Chain, para pihak terkait yakin bahwa VASP pertukaran tersebut telah beroperasi selama beberapa waktu. Sebelum peraturan internasional dan Taiwan dijelaskan dengan jelas di masa lalu, kelalaian tidak terhindarkan, sehingga sulit untuk mematuhi standar saat ini ketika memeriksa catatan masa lalu.

Artikel ini Komisi Kontrol Emas Taiwan akan membuka guillotine lagi! Maicoin, Pencucian Uang kurang kontrol, masing-masing didenda NT $ 1,5 juta Pertama kali muncul di berita berantai ABMedia.