L'Association des institutions financières de la Bourse de Shanghai fait rapport sur la vérification sur place de la conformité des organismes de conseil en investissement de la région de Shanghai pour l'année 2025

La Fédération des sociétés de valeurs mobilières de Shanghai a publié un rapport sur la situation de l’inspection sur place des normes d’autodiscipline des organismes de conseil en investissement dans la région de Shanghai en 2025. La fédération a effectué des inspections sur place en avril et novembre 2025 auprès de certains organismes de conseil en investissement dans la région de Shanghai. L’inspection a révélé que les organismes inspectés n’avaient pas mis en place de systèmes de contrôle interne solides, que leur application des règlements était faible et que leur conscience de conformité était insuffisante. Lors de leurs activités, ils n’ont pas réellement assuré une gestion conforme. Par exemple, la proportion de personnel de conformité est généralement insuffisante, certains organismes n’ayant que 1,9 % de leur personnel dédié à la conformité ; la répartition entre conseillers en investissement et clients est gravement déséquilibrée, avec certains organismes ayant seulement 11,4 % de leurs conseillers par rapport aux clients, et certains conseillers servant jusqu’à 2 383 clients chacun ; la fréquence de formation à la conformité pour le personnel est insuffisante, le contenu étant peu lié aux activités réelles, ce qui affecte l’efficacité de la formation. (Jiemian News)