Shanghai Securities Industry Association berichtet über die Vor-Ort-Überprüfung der Selbstregulierungsvorschriften für Investmentberatungsstellen in der Region Shanghai im Jahr 2025

Die Shanghai Securities Association hat die Ergebnisse der Vor-Ort-Überprüfung der Selbstregulierungspraxis von Investmentberatungsstellen in der Region Shanghai im Jahr 2025 bekannt gegeben. Die Vereinigung führte im April und November 2025 Vor-Ort-Überprüfungen bei einigen Investmentberatungsstellen in Shanghai durch. Dabei wurde festgestellt, dass die überprüften Institute keine vollständigen internen Kontrollsysteme haben, die tatsächliche Umsetzung der Vorschriften schwach ist und das Bewusstsein für Compliance eher gering ist. Während der Geschäftstätigkeit wurden die Compliance-Management-Maßnahmen nicht konsequent umgesetzt. Zum Beispiel ist der Anteil der Compliance-Mitarbeiter allgemein zu niedrig, bei einigen Instituten machen sie nur 1,9 % der Belegschaft aus; das Verhältnis zwischen Investmentberatern und Kunden ist stark unausgewogen, bei einigen Instituten beträgt das Verhältnis der minimalen Anzahl an Beratern zu Kunden nur 11,4 %, während einzelne Institute durchschnittlich 2383 Kunden pro Berater betreuen; die Häufigkeit der Compliance-Schulungen für Mitarbeitende ist unzureichend, die Inhalte sind nicht eng mit den tatsächlichen Geschäftsprozessen verbunden, was die Wirksamkeit der Schulungen beeinträchtigt. (Jiemian News)