上海市证券同业公会通报2025年上海地区投资咨询机构自律规范现场检查情况

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上海市证券同业公会通报2025年上海地区投资咨询机构自律规范现场检查情况。公会分别于2025年4月和11月对上海地区部分投资咨询类机构开展了自律规范执行情况现场检查。检查发现,被检查机构未健全内控制度、制度实际执行力和合规意识较为薄弱,在业务开展过程中未切实做好合规管理。例如,合规人员占比普遍存在不足,个别机构合规人员仅占员工总数的1.9%;投顾人员与客户数量配置严重失衡,个别机构最低投顾人员与客户占比为11.4%,个别机构平均每人服务客户高达2383人;对从业人员合规培训频次不足、内容与实际业务结合不紧密,影响培训效果。(界面新闻)

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