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## [TL;DR]

SEC已起诉币安未在其注册的情况下提供与证券相关的服务。

美国证券交易委员会声称，币安和赵长鹏将其公民投资的资金交给第三方，从而冒着风险。

价值 [BNB](/price/bnb-bnb) 美国证券交易委员会起诉币安后，币安币价格下跌。
一些市场分析师认为，BNB的价格可能会下跌到2022年的最低点180美元。

## 介绍

美国对加密活动的打击似乎在继续，因为它已对在该国运营的大型加密货币交易所币安和Coinbase提起诉讼。美国证券交易委员会（SEC）指控这两家交易所违反了美国证券法。

今天，我们关注SEC对Binance的诉讼。我们还将讨论Binance对这一法律进展的反应。

## 证券交易委员会针对加密货币交易所的诉讼

6月5日和6日，证券交易委员会（SEC）宣布对美国运营的最大加密货币交易所币安提起法律诉讼。此举显示了美国对加密货币问题主权的坚定决心。

FTX交易所崩盘给了SEC进一步监管加密货币活动以保护消费者的动力。尽管SEC对Coinbase和Binance的案件有所不同，但它们有共同之处。
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币安 CEO - 赵长鹏

美国证券交易委员会指控这两家交易所未能将一些加密货币注册为证券，这是在最近将68种加密资产列入该类别之后的指控。根据美国法律，所有涉及证券交易的企业都应在允许公众购买这些投资资产之前先注册。

In a [根据6月5日的新闻稿，证券交易委员会指控“币安](https://www.sec.gov/news/press-release/2023-101 "press release, dated 5 June, the SEC accuses “Binance") 和BAM Trading经营未注册的国家证券交易所、经纪商和结算机构。

它进一步指责，“Binance 和 BAM Trading 未经注册地提供和出售 Binance 自己的加密资产，包括所谓的交换代币 BNB，即所谓的稳定币， [币安美元](/price/binance-usd-busd)（BUSD），某些加密借贷产品和作为服务的质押计划。

值得注意的是，美国证券交易委员会（SEC）在Gensler主席的领导下，决心将许多加密货币指定为证券。事实上，Gensler最近表示，几乎所有的加密货币都是证券。然而，时间会证明美国证券交易委员会是否会将所有加密资产指定为证券。

阅读还有： [CZ被CFTU起诉：加密传奇再度转折](https://www.gateex.org/ru/blog_detail/2448/cz-sued-by-cftu-another-turn-of-the-crypto-saga "CZ Sued by CFTU: Another Turn of The Crypto Saga")

## 对币安的指控

让我们简要讨论一下证券交易委员会对币安提出的指控。今年6月5日，证券交易委员会对币安控股有限公司、币安交易所创始人兼首席执行官赵长鹏以及与币安合作运营加密资产交易平台的BAM交易服务公司（“BAM交易”）提起了13项指控。

SEC指控称，虽然币安声称限制美国居民在其平台上交易，但它秘密地允许其高价值的公民与其交易。

它还声称，虽然Binance.US声称它独立于Binance Global Unit，但它仍受其控制和监督。

另一项指控是，币安对客户资产的控制力度非常大，甚至将它们混合在一起，并转移到其他用途和实体，如赵长鹏控制的 Sigma Chain。

证券交易委员会也认为币安和/或赵先生一直在进行操纵性活动。 [在新闻发布中，它说](https://www.sec.gov/news/press-release/2023-101 "press release it said")“SEC的投诉进一步指控BAM Trading和BAM Management US Holdings, Inc.（“BAM Management”）误导投资者，声称对Binance.US平台不存在交易控制，而Sigma Chain进行操纵交易，人为地提高了平台的交易量。”

对币安CEO赵长鹏的指控是基于他控制着币安和BAM Trading的活动。此外，SEC认为这两个实体是“未注册的全国证券交易所、经纪人和结算机构。”

美国证券交易委员会主席加里·根斯勒（Gary Gensler）的声明清楚地总结了对币安、BAM Trading和首席执行官赵长鹏的指控。他说：“通过13项指控，我们声称赵长鹏和币安实体参与了一系列欺骗、利益冲突、缺乏披露和蓄意逃避法律的行为。”

阅读更多： [SEC指控Terraform Labs和Do Kwon策划了一个数十亿加密资产证券](https://www.gateex.org/blog_detail/2238/do-kwon-reaches-5-star-wanted-level-as-sec-brings-more-fraud-charges "SEC charges Terraform Labs and Do Kwon for orchestrating a multi-billion crypto asset securities")

## Binance的活动对投资者资金的潜在风险：证券交易委员会

美国证券交易委员会控诉币安的指控之一是赵长鹏和币安将投资者的资金置于风险之中。控诉书简洁地指出，客户的资金取决于币安和赵长鹏，后者“通过数十亿美元的财富扩张了自己的利益。”

SEC称，币安和BAM Trading通过向美国公民提供未注册的与证券相关的服务，故意绕过了美国的监管监督，从而支持了其立场。它表示：“这将使数十亿美元的美国投资者资本面临风险，完全取决于币安和赵长鹏的意愿。”

根据证券交易委员会 (SEC) 的说法，风险来自于将Binance和Binance.US客户资金混合在Merit Peak Limited控制的账户中。Merit Peak Limited是由赵长鹏拥有和控制的实体。因此，Binance通常将其美国客户的资金转移给第三方，用于买卖加密货币。

此外，监管机构认为，这种安排使赵兴业能够自由使用美国投资者存款的数十亿美元，而不受相关当局的监管。因此，6月6日，美国监管机构对币安提出了一项禁制令申请，指控其无证经营和处理公民投资资金不当。他们还要求冻结币安美国的资金。

阅读更多： [修订后的集体诉讼指控埃隆·马斯克在狗狗币内幕交易中进行证券交易委员会](https://www.gateex.org/blog_detail/2763/amended-class-action-against-elon-musk "Amended Class-Action Lawsuit Alleges Elon Musk Insider Trading in Dogecoin")

## 币安可能在其声明中误导了美国议员

美国监管机构对币安的投诉之一是，币安可能向他们提供了有关其在美国业务运营的误导性声明。例如，在今年早些时候，币安曾声明币安美国独立于其全球实体。然而，证券交易委员会认为，币安美国和币安的全球实体被混合在一起。

由于这一怀疑，美国参议员已要求司法部调查币安是否在声明中对国会作出事实失实陈述。参议员认为，币安可能已经对其与其当地单位的关系进行了歪曲，以避免制裁，规避美国监管，并促进洗钱。

雪城大学法学教授杰克·格雷夫斯告诉Cointelegraph，如果币安与美国分部有牢固的财务关系或对其有控制权，那么就存在明显的法律影响。

他说“如果你不让它们独立，那么美国监管机构会追究币安国际的责任，因为你是通过美国实体行动的。事实上，我认为证券交易委员会正在审视这个问题。”

美国证券交易委员会可能希望澄清两个实体之间的关系，因为这在美国实体破产的情况下具有法律意义。如果两个实体混合资金，这意味着币安全球部门将有义务在美国币安破产时支付币安美国的债务。

然而，根据格雷夫斯的说法，如果“Binance.US完全独立，并且最终破产，Binance International没有义务偿还Binance.US的债务。”这些情况可能是美国参议员希望澄清该问题的原因。

阅读也： [纽约监管机构调查稳定币发行商Paxos](https://www.gateex.org/blog_detail/2285/new-york-regulators-probes-stablecoin-issuer-paxos "New York Regulators Probes Stablecoin Issuer, Paxos")

## Binance US暂停美国存款

针对诉讼和美国调查，币安自6月13日起暂停了所有美元存款和提款。此外，币安鼓励客户通过银行转账提取美元。据币安称，这是因为情况十分严峻。

它解释道，“证券交易委员会在其对美国数字资产行业的意识形态运动中采取了极端激进和威胁性的策略。 Binance.US和我们的业务合作伙伴在使用这些策略上也没有幸免，这给我们合作的银行带来了挑战。”

## 币安对证券交易委员会：BNB的下行轨迹及其潜在限制

尽管在6月初有牛市势头，BNB仍然屈服于SEC对币安的压力。到6月第二周，BNB的价格已经下跌了15％。值得注意的是，在同一时期，币安停止了多个交易对的交易，包括 [比特币](/price/bitcoin-btc).

目前针对包括币安在内的加密货币交易所的诉讼导致对币安币的需求减少。然而，一些技术指标显示，尽管失去了动能，但 BNB 在 6 月的第二周仍然看涨。特别是，BNB/USD货币对显示出短期反弹的可能性。相对强弱指数（RSI）进入超卖区域，低于30，支持了这种可能性。

尽管如此，一些分析师预测，BNB的价值在接下来的几个月内将会下跌。例如，独立的TraderSZ [市场分析师认为](https://twitter.com/trader1sz/status/1666473070867914752 "market analyst thinks") 由于对包括币安在内的加密货币交易所的诉讼持续进行，BNB的价格可能会下跌至180美元。

截至写作时，6月18日，BNB的价格为246.94美元，在过去7天内上涨了4.5%。然而，总体而言，在过去30天内下跌了20.1%。下面的图表总结了重要统计数据。
![](https://gimg2.gateimg.com/image/article/16879442474181687944231_.pic.jpg)
BNB在过去30天内的价格变动- Coingecko

如图所示，BNB价格从6月5日的300.85美元下降到6月12日的224.47美元。然而，自6月15日以来，它一直在反弹。

## 结论

Binance US在SEC对其提起诉讼后停止了美元存款。同时，它最近建议客户通过银行转账提取他们的美元。主要是因为SEC对Binance提供未在其注册的证券相关服务提起诉讼。此外，Binance目前的调查以及SEC对在美国运营的加密货币交易所执行证券法的行动导致了对诸如BNB之类的加密资产需求的减少。

阅读也： [证券交易委员会将37种加密货币标记为证券：对交易的影响](https://www.gateex.org/blog_detail/2708/sec-labels-37-cryptocurrencies-as-securities-implications-for-trading "SEC Labels 37 Cryptocurrencies as Securities: Implications for Trading")

### 对币安有诉讼吗？

6月5日，证券交易委员会（SEC）对币安提起了诉讼，指控其向公众提供未经注册的证券服务。总共，币安面临SEC提出的13项指控。

### 为什么证券交易委员会起诉币安？

美国证券交易委员会（SEC）起诉币安(Binance)，指控其向公众提供未注册的加密证券。此前，SEC将68种加密货币列为证券。

### 我的钱在币安安全吗？

尽管最近发生诉讼，但投资者的资金，包括加密货币和美元，在币安是安全的。没有迹象表明他们会失去资产，因为证券交易委员会旨在保护其公民的投资。

### 币安出了什么问题？

证券交易委员会（SEC）于2023年6月5日起诉币安，指控其销售未经注册的证券服务。此前，SEC已将68种加密货币定为证券。

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<div>作者:**Mashell C.**, Gate.io 研究员
<div class="info-tips">*本文仅代表研究人员的观点，不构成任何投资建议。
<div>*Gate.io保留此文章的所有权利。在提及Gate.io的情况下，将允许转载文章。在所有情况下，将采取法律行动以应对版权侵权。
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