Robinhood đã thông báo rằng họ đã đồng ý trả 29,75 triệu đô la tiền phạt và thiệt hại để từ bỏ nhiều cuộc điều tra của Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính về các lỗi kiểm toán và tuân thủ của công ty (FINRA ).
Robinhood trả 30 triệu đô la để từ bỏ các cuộc điều tra theo quy định của Hoa Kỳ
Thỏa thuận bao gồm:
Phạt dân sự 26 triệu đô la
3,75 triệu đô la bồi thường cho khách hàng bị ảnh hưởng
Theo FINRA, Robinhood đã không phản ứng với nhiều tình huống bất lợi liên quan đến hành vi sai trái tiềm ẩn dẫn đến vi phạm tuân thủ (AML) chống rửa tiền, thực tiễn kiểm toán và các yêu cầu tiết lộ.
Những phát hiện chính từ cuộc điều tra của FINRA
Cơ quan quản lý đã xác định một số lỗi tuân thủ đáng kể, bao gồm:
Thiếu giám sát hệ thống thanh toán bù trừ: Robinhood đã không giám sát đúng hệ thống thanh toán bù trừ của mình, dẫn đến sự chậm trễ giao dịch đáng kể từ tháng 3 năm 2020 đến tháng 1 năm 2021, khi công ty hạn chế giao dịch các cổ phiếu meme như GameStop (GME) và AMC Entertainment (AMC).
Phát hiện gian lận không đầy đủ: Công ty không phát hiện, điều tra hoặc báo cáo các hoạt động giao dịch thao túng, chuyển tiền đáng ngờ và tài khoản khách hàng bị tấn công.
Mở tài khoản trái phép: Robinhood đã vi phạm các yêu cầu tuân thủ AML bằng cách mở hàng nghìn tài khoản mà không xác minh đúng danh tính khách hàng.
Quảng cáo truyền thông xã hội gây hiểu lầm: Công ty đã không giám sát hoặc duy trì đúng cách các thông tin liên lạc trên mạng xã hội từ những người có ảnh hưởng trả tiền, một số người trong số họ đã đưa ra các tuyên bố đầu tư gây hiểu lầm hoặc không cân bằng.
Thao túng lệnh thị trường ("Catch"): Robinhood đã trình bày sai cách họ xử lý các lệnh thị trường và chuyển đổi chúng thành lệnh giới hạn mà không có lời giải thích rõ ràng cho khách hàng.
Cả Robinhood Financial và Robinhood Securities đều đồng ý với những phát hiện của FINRA mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các cáo buộc.
Thỏa thuận này theo sau thỏa thuận trị giá 45 triệu đô la mà Robinhood đã thực hiện với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vào tháng 1 năm 2025, trong đó công ty thừa nhận các vi phạm liên quan đến việc giữ lại thông tin liên lạc điện tử và các vi phạm luật chứng khoán khác từ năm 2020 đến năm 2021.
Nội dung chỉ mang tính chất tham khảo, không phải là lời chào mời hay đề nghị. Không cung cấp tư vấn về đầu tư, thuế hoặc pháp lý. Xem Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm để biết thêm thông tin về rủi ro.
Gã khổng lồ tài chính Robinhood đã đồng ý trả hàng nghìn đô la tiền phạt! Đây là lý do tại sao
Robinhood đã thông báo rằng họ đã đồng ý trả 29,75 triệu đô la tiền phạt và thiệt hại để từ bỏ nhiều cuộc điều tra của Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính về các lỗi kiểm toán và tuân thủ của công ty (FINRA ).
Robinhood trả 30 triệu đô la để từ bỏ các cuộc điều tra theo quy định của Hoa Kỳ
Thỏa thuận bao gồm:
Theo FINRA, Robinhood đã không phản ứng với nhiều tình huống bất lợi liên quan đến hành vi sai trái tiềm ẩn dẫn đến vi phạm tuân thủ (AML) chống rửa tiền, thực tiễn kiểm toán và các yêu cầu tiết lộ.
Những phát hiện chính từ cuộc điều tra của FINRA
Cơ quan quản lý đã xác định một số lỗi tuân thủ đáng kể, bao gồm:
Cả Robinhood Financial và Robinhood Securities đều đồng ý với những phát hiện của FINRA mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các cáo buộc.
Thỏa thuận này theo sau thỏa thuận trị giá 45 triệu đô la mà Robinhood đã thực hiện với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vào tháng 1 năm 2025, trong đó công ty thừa nhận các vi phạm liên quan đến việc giữ lại thông tin liên lạc điện tử và các vi phạm luật chứng khoán khác từ năm 2020 đến năm 2021.