Các công tố viên Hoa Kỳ tìm kiếm sự khoan dung cho cựu giám đốc điều hành Celsius về việc hợp tác

Các công tố viên Hoa Kỳ đang tìm kiếm mức án nhẹ cho Roni Cohen-Pavon, cựu giám đốc doanh thu của Celsius Network, liên quan đến các cáo buộc gian lận và thao túng giá liên quan đến token CEL. Trong một hồ sơ gửi lên Tòa án Quận Nam New York, Trợ lý Công tố viên Hoa Kỳ Jay Clayton lập luận rằng Cohen-Pavon đã cung cấp sự hỗ trợ đáng kể cho chính phủ, bao gồm cả việc sẵn sàng làm chứng chống lại người sáng lập Celsius, Alex Mashinsky.

Chính phủ không yêu cầu một mức án giam giữ cụ thể, thay vào đó đề nghị thẩm phán áp dụng các hướng dẫn về hình phạt dựa trên sự hỗ trợ đáng kể để xác định mức giảm phù hợp.

“Ngay khi anh ta nhận tội, sự hợp tác của Cohen-Pavon đã được công khai và biết đến bởi Mashinsky,” Công tố viên Hoa Kỳ Jay Clayton cho biết. “Sự hợp tác của Cohen-Pavon có khả năng là một yếu tố quan trọng trong quyết định của Mashinsky nhận tội vài tháng trước ngày xét xử dự kiến vào tháng 1 năm 2025.”

Cohen-Pavon đã nhận tội gian lận và âm mưu thao túng giá liên quan đến token CEL của Celsius vào tháng 9 năm 2023 như một phần trong hoạt động của nền tảng cho vay tiền điện tử dẫn đến mất hàng tỷ đô la khi công ty sụp đổ vào năm 2022. Anh ta đã dự kiến sẽ bị tuyên án trước Thẩm phán John Koeltl vào ngày 7 tháng 5, nhưng vào thứ Hai, thẩm phán đã dời phiên tuyên án sang ngày 13 tháng 5.

Liên quan: Người sáng lập Celsius, Alex Mashinsky, giải quyết vụ kiện FTC với $10M payment

Mashinsky, người đại diện công khai của Celsius và là một trong những nhân vật nổi bật nhất trong ngành công nghiệp tiền điện tử vào thời điểm đó, đã bị tuyên án 12 năm tù vào tháng 5 năm 2025 sau khi nhận tội gian lận về hàng hóa và chứng khoán. Nhiều chuyên gia cho rằng sự sụp đổ của Celsius liên quan chặt chẽ đến sự suy thoái của thị trường crypto năm 2022, dẫn đến sụp đổ của nhiều sàn giao dịch, bao gồm FTX và Voyager Digital.

Các luật sư của Cohen-Pavon đã yêu cầu xem xét thời gian đã thụ án trước phiên tuyên án của anh, nói rằng cựu giám đốc Celsius đã “chịu trách nhiệm hoàn toàn về hành vi của mình và những thiệt hại do sự tham gia của anh trong kế hoạch thao túng token CEL.”

Không có phiên tòa mới cho cựu CEO FTX

Phiên tòa tuyên án liên quan đến Celsius diễn ra trong bối cảnh một vụ án liên bang khác tại SDNY đang tiến triển. Một diễn biến khác cho thấy Thẩm phán Lewis Kaplan đã từ chối yêu cầu của cựu CEO FTX, Sam Bankman-Fried, xin xét xử lại. Bankman-Fried, người đã đối mặt với nhiều cáo buộc liên quan đến vụ sụp đổ của FTX, vẫn tiếp tục theo đuổi các con đường kháng cáo để thách thức bản án và hình phạt của mình.

Liên quan: Thẩm phán từ chối xét xử lại cho Sam Bankman-Fried

Bối cảnh pháp lý và quy định trong vụ án Celsius

Theo các hồ sơ tòa án và các báo cáo đương thời, các vụ án của Cohen-Pavon phản ánh một mô hình rộng hơn về sự kiểm soát của cơ quan quản lý đối với các hoạt động bán token, thao túng thị trường và trách nhiệm của các giám đốc điều hành trong lĩnh vực crypto. Tình huống về token CEL là một phần trong chuỗi các hành động thực thi pháp luật nhấn mạnh rủi ro đối với nhà đầu tư khi các ưu đãi cấp nền tảng và kinh tế token giao thoa với các công bố công khai và thực hành quản trị.

Vụ án Celsius diễn ra trong giai đoạn khó khăn của ngành crypto từ 2022-2023, đặc trưng bởi sự sụp đổ của nhiều nhà cho vay và sàn giao dịch. Trong lĩnh vực quy định, các cơ quan ngày càng liên kết các hành động thực thi pháp luật với thao túng token, trình bày sai sự thật với nhà đầu tư và tính toàn vẹn của hệ sinh thái token. Yếu tố xuyên biên giới—giữa việc thực thi pháp luật của Hoa Kỳ và các phương pháp giám sát tài sản crypto của châu Âu—đã làm tăng sự chú ý đến cấp phép, công bố thông tin và khung giám sát cho stablecoin và các hoạt động liên quan. Các nhà phân tích dự đoán các cuộc thảo luận về việc hài hòa các tiêu chuẩn để mang lại rõ ràng hơn cho các nhà phát hành, sàn giao dịch và trung gian tài chính hoạt động xuyên biên giới, bao gồm trong bối cảnh phát triển chính sách theo thời kỳ MiCA.

Từ góc độ tổ chức và tuân thủ, vụ án nhấn mạnh cách thức hợp tác với các cơ quan có thể ảnh hưởng đến kết quả của các giám đốc điều hành cấp cao trong các công ty crypto. Khi các chính sách thực thi pháp luật tiến triển, các công ty có thể cân nhắc lợi ích tiềm năng của việc tiết lộ tự nguyện, khắc phục và hợp tác trong các cuộc điều tra nội bộ hoặc các thủ tục bên ngoài. Các vụ án của Celsius minh họa cách các cơ quan điều chỉnh điều chỉnh các hình phạt khi có sự hợp tác thể hiện rõ và các nhân vật chính thừa nhận trách nhiệm, mặc dù các khoản lỗ từ các sụp đổ nền tảng vẫn tiếp tục ảnh hưởng đến đánh giá rủi ro của nhà đầu tư và các đối tác.

Chính sách quy định và tác động đối với cấu trúc thị trường

Đối với các sàn giao dịch, nhà cho vay và các nhà cung cấp dịch vụ tài chính crypto khác, câu chuyện Celsius nhấn mạnh một số yếu tố thực tiễn. Thứ nhất, quỹ đạo thực thi pháp luật về thao túng giá và gian lận liên quan đến token có khả năng không giảm, điều này đồng nghĩa với rủi ro thực thi pháp luật tăng cao đối với các giám đốc điều hành ảnh hưởng đến kinh tế token hoặc tín hiệu thị trường. Thứ hai, việc nhấn mạnh vào sự hỗ trợ đáng kể cho thấy một công cụ tiềm năng để các công tố viên thu thập lời khai hoặc chứng cứ có thể giúp đơn giản hóa các vụ án chống lại các nhân vật có tiếng hơn trong ngành. Thứ ba, sự giao thoa với các sáng kiến chính sách rộng lớn hơn—như MiCA ở EU và các phát triển quy định của Hoa Kỳ bởi DOJ, SEC, và CFTC—cho thấy rằng quản trị có trách nhiệm, kiểm soát AML/KYC mạnh mẽ và các công bố rõ ràng sẽ ngày càng đóng vai trò trong việc cấp phép và giám sát các công ty crypto và lãnh đạo của họ.

Trong bối cảnh này, vụ Celsius góp phần vào kho lưu trữ các tiền lệ về cách xử lý hành vi vi phạm liên quan đến token theo luật hình sự, và cách hợp tác có thể định hình hình phạt trong các vụ án đa bên phức tạp. Các cơ quan quản lý và các bên tham gia thị trường đều sẽ theo dõi cách các tòa án diễn giải sự hỗ trợ đáng kể trong các vụ truy tố crypto trong tương lai, cũng như cách các chính sách xuyên biên giới phát triển để xử lý các hành vi tương tự trong một thị trường toàn cầu kết nối.

Khi các vụ kiện liên quan đến Celsius–Mashinsky–Cohen-Pavon tiếp tục diễn ra, các bên liên quan nên theo dõi kết quả tuyên án tháng 5 dành cho Cohen-Pavon, các hậu quả liên tục của bản án Mashinsky, và các diễn biến kháng cáo liên quan trong vụ SBF. Chính sách thực thi pháp luật ngày càng phát triển—kết hợp với các cuộc thảo luận chính sách xuyên biên giới—sẽ tiếp tục ảnh hưởng đến quản trị doanh nghiệp, quản lý rủi ro và chiến lược tuân thủ của các công ty crypto và nhà đầu tư của họ.

Quan điểm kết luận: Câu chuyện Celsius thể hiện cách sự chính xác trong tuân thủ quy định, quản trị token rõ ràng và hợp tác với các cơ quan có thể định hình kết quả trong các vụ truy tố crypto nổi bật, với những tác động vượt ra ngoài các bị cáo cá nhân đến cấu trúc của thị trường crypto và môi trường pháp lý mà chúng hoạt động.

Bài viết này ban đầu được xuất bản dưới dạng Các công tố viên Hoa Kỳ tìm kiếm khoan hồng cho cựu nhân viên Celsius vì hợp tác trong các vụ án crypto Breaking News – nguồn tin đáng tin cậy của bạn về tin tức crypto, tin tức Bitcoin và cập nhật blockchain.