Hiệp hội Chứng khoán Thị trường Chứng khoán Thượng Hải thông báo về tình hình kiểm tra thực tế quy chuẩn tự quản của các tổ chức tư vấn đầu tư khu vực Thượng Hải năm 2025
Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải thông báo về tình hình kiểm tra thực tế quy chuẩn tự giác của các tổ chức tư vấn đầu tư tại khu vực Thượng Hải năm 2025. Hiệp hội đã tiến hành kiểm tra thực tế về việc thực hiện quy chuẩn tự giác của một số tổ chức tư vấn đầu tư tại Thượng Hải vào tháng 4 và tháng 11 năm 2025. Kết quả kiểm tra cho thấy các tổ chức được kiểm tra chưa hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ, khả năng thực thi các quy định còn yếu và ý thức tuân thủ pháp luật còn kém, trong quá trình hoạt động chưa thực sự quản lý tuân thủ. Ví dụ, tỷ lệ nhân viên tuân thủ pháp luật còn thiếu, một số tổ chức chỉ có khoảng 1.9% nhân viên là nhân viên tuân thủ; số lượng nhân viên tư vấn so với khách hàng bị mất cân đối nghiêm trọng, có tổ chức tỷ lệ nhân viên tư vấn so với khách hàng thấp nhất là 11.4%, có tổ chức trung bình mỗi nhân viên phục vụ tới 2383 khách hàng; tần suất đào tạo về tuân thủ pháp luật cho nhân viên còn thấp, nội dung chưa gắn kết chặt chẽ với hoạt động thực tế, ảnh hưởng đến hiệu quả đào tạo. (界面新闻)
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Hiệp hội Chứng khoán Thị trường Chứng khoán Thượng Hải thông báo về tình hình kiểm tra thực tế quy chuẩn tự quản của các tổ chức tư vấn đầu tư khu vực Thượng Hải năm 2025
Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải thông báo về tình hình kiểm tra thực tế quy chuẩn tự giác của các tổ chức tư vấn đầu tư tại khu vực Thượng Hải năm 2025. Hiệp hội đã tiến hành kiểm tra thực tế về việc thực hiện quy chuẩn tự giác của một số tổ chức tư vấn đầu tư tại Thượng Hải vào tháng 4 và tháng 11 năm 2025. Kết quả kiểm tra cho thấy các tổ chức được kiểm tra chưa hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ, khả năng thực thi các quy định còn yếu và ý thức tuân thủ pháp luật còn kém, trong quá trình hoạt động chưa thực sự quản lý tuân thủ. Ví dụ, tỷ lệ nhân viên tuân thủ pháp luật còn thiếu, một số tổ chức chỉ có khoảng 1.9% nhân viên là nhân viên tuân thủ; số lượng nhân viên tư vấn so với khách hàng bị mất cân đối nghiêm trọng, có tổ chức tỷ lệ nhân viên tư vấn so với khách hàng thấp nhất là 11.4%, có tổ chức trung bình mỗi nhân viên phục vụ tới 2383 khách hàng; tần suất đào tạo về tuân thủ pháp luật cho nhân viên còn thấp, nội dung chưa gắn kết chặt chẽ với hoạt động thực tế, ảnh hưởng đến hiệu quả đào tạo. (界面新闻)