Фінансовий гігант Robinhood погодився виплатити тисячі доларів штрафів! І ось чому

robot
Генерація анотацій у процесі

Robinhood оголосила, що погодилася виплатити 29,75 мільйона доларів штрафів і відшкодування збитків, щоб припинити численні розслідування Управління з регулювання фінансової індустрії щодо аудиту та збоїв (FINRA ) компанії в дотриманні вимог.

Robinhood заплатить 30 мільйонів доларів, щоб припинити розслідування регулятивних органів США

Договір складається з:

  • Цивільний штраф у розмірі 26 мільйонів доларів
  • 3,75 мільйона доларів компенсації постраждалим клієнтам

За даними FINRA, Robinhood не змогла відреагувати на численні несприятливі ситуації, пов'язані з потенційною неправомірною поведінкою, яка призвела до порушень вимог щодо боротьби з відмиванням грошей (AML) дотримання, практики аудиту та вимог до розкриття інформації.

Ключові висновки з розслідування FINRA

Регулюючий орган виявив кілька суттєвих помилок у дотриманні вимог, серед яких:

  • Відсутність нагляду за кліринговими системами: Robinhood не контролювала належним чином свою систему клірингу, що призвело до значних затримок транзакцій у період з березня 2020 року по січень 2021 року, коли компанія обмежила торгівлю акціями-мемами, такими як GameStop (GME) та AMC Entertainment (AMC).
  • Неналежне виявлення шахрайства: Компанія не змогла виявити, розслідувати або повідомити про маніпулятивні торгові дії, підозрілі рухи грошей та зламані облікові записи клієнтів.
  • Несанкціоноване відкриття облікових записів: Robinhood порушила вимоги щодо відповідності AML, відкривши тисячі облікових записів без належної перевірки особи клієнтів.
  • Оманлива реклама в соціальних мережах: Компанія належним чином не контролювала та не підтримувала комунікації в соціальних мережах від платних впливових осіб, деякі з яких робили оманливі або незбалансовані інвестиційні заяви.
  • Маніпулювання ринковими ордерами ("Catch"): Robinhood неправильно представила, як обробляла ринкові ордери та перетворювала їх на лімітні ордери без чітких пояснень клієнтам.

І Robinhood Financial, і Robinhood Securities погодилися з висновками FINRA, не визнаючи і не заперечуючи звинувачення.

Ця угода послідувала за угодою на суму 45 мільйонів доларів, укладеною Robinhood з Комісією з цінних паперів і бірж США (SEC) січні 2025 року, в якій компанія визнала порушення, пов'язані зі зберіганням електронних комунікацій та іншими порушеннями законодавства про цінні папери в період з 2020 по 2021 рік.

Переглянути оригінал
Контент має виключно довідковий характер і не є запрошенням до участі або пропозицією. Інвестиційні, податкові чи юридичні консультації не надаються. Перегляньте Відмову від відповідальності , щоб дізнатися більше про ризики.
  • Нагородити
  • Прокоментувати
  • Поділіться
Прокоментувати
0/400
Немає коментарів
  • Закріпити