Шанхайська асоціація цінних паперів та фінансових послуг повідомляє про результати перевірки дотримання саморегулювальних норм інвестиційних консультаційних організацій у Шанхаї у 2025 році

Шанхайська асоціація цінних паперів повідомила про результати перевірки дотримання саморегулюючих норм інвестиційних консультаційних організацій у 2025 році в Шанхаї. Асоціація провела на місці перевірки дотримання норм у деяких інвестиційних консультаційних організаціях у Шанхаї у квітні та листопаді 2025 року. Виявлено, що перевірені організації не мають належної внутрішньої системи контролю, фактична її реалізація слабка, а свідомість щодо дотримання правил недостатня. Під час ведення бізнесу вони не забезпечують належного управління відповідністю. Наприклад, співвідношення працівників, відповідальних за дотримання правил, є недостатнім — у деяких організаціях лише 1.9% працівників є відповідальними за відповідність; співвідношення консультантів і клієнтів серйозно порушено — у деяких організаціях співвідношення консультантів і клієнтів становить лише 11.4%, а середній обсяг клієнтів на одного консультанта досягає 2383 осіб; частота навчання працівників щодо відповідності недостатня, зміст навчання не пов’язаний з фактичними видами діяльності, що впливає на ефективність навчання. (Jiemian News)