Robinhood ได้ประกาศว่าได้ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับและค่าเสียหาย 29.75 ล้านดอลลาร์เพื่อยุติการสอบสวนหลายครั้งของหน่วยงานกํากับดูแลอุตสาหกรรมการเงินเกี่ยวกับความล้มเหลวในการตรวจสอบและการปฏิบัติตามกฎระเบียบของบริษัท (FINRA )## Robinhood จ่ายเงิน 30 ล้านดอลลาร์เพื่อยุติการสอบสวนด้านกฎระเบียบของสหรัฐฯข้อตกลงประกอบด้วย:* ค่าปรับทางแพ่ง 26 ล้านดอลลาร์* 3.75 ล้านดอลลาร์ในการชดเชยให้กับลูกค้าที่ได้รับผลกระทบจากข้อมูลของ FINRA Robinhood ล้มเหลวในการตอบสนองต่อสถานการณ์ที่ไม่พึงประสงค์หลายประการที่เกี่ยวข้องกับการประพฤติมิชอบที่อาจเกิดขึ้นซึ่งนําไปสู่การละเมิดการปฏิบัติตาม (AML) ต่อต้านการฟอกเงินแนวทางปฏิบัติในการตรวจสอบและข้อกําหนดในการเปิดเผยข้อมูล## ข้อค้นพบที่สําคัญจากการสืบสวนของ FINRAหน่วยงานกํากับดูแลได้ระบุข้อผิดพลาดในการปฏิบัติตามข้อกําหนดที่สําคัญหลายประการ ได้แก่ :* ขาดการกํากับดูแลระบบการหักบัญชี: Robinhood ไม่ได้ตรวจสอบระบบการหักบัญชีอย่างเหมาะสมซึ่งนําไปสู่ความล่าช้าในการทําธุรกรรมที่สําคัญระหว่างเดือนมีนาคม 2020 ถึงมกราคม 2021 เมื่อ บริษัท จํากัด การซื้อขายหุ้นมีมเช่น GameStop (GME) และ AMC Entertainment (AMC)* การตรวจจับการฉ้อโกงไม่เพียงพอ: บริษัท ล้มเหลวในการตรวจจับตรวจสอบหรือรายงานกิจกรรมการซื้อขายที่บิดเบือนการเคลื่อนไหวของเงินที่น่าสงสัยและบัญชีลูกค้าที่ถูกแฮ็ก* การเปิดบัญชีโดยไม่ได้รับอนุญาต: Robinhood ละเมิดข้อกําหนดการปฏิบัติตาม AML โดยการเปิดบัญชีหลายพันบัญชีโดยไม่ยืนยันตัวตนของลูกค้าอย่างถูกต้อง* โปรโมชั่นโซเชียลมีเดียที่ทําให้เข้าใจผิด: บริษัท ไม่ได้ดูแลหรือรักษาการสื่อสารทางโซเชียลมีเดียอย่างเหมาะสมจากผู้มีอิทธิพลที่ได้รับค่าตอบแทนซึ่งบางคนอ้างสิทธิ์การลงทุนที่ทําให้เข้าใจผิดหรือไม่สมดุล* Market Order Manipulation ("Catch"): Robinhood บิดเบือนความจริงว่าประมวลผลคําสั่งซื้อในตลาดอย่างไรและแปลงเป็นคําสั่ง จํากัด โดยไม่มีคําอธิบายที่ชัดเจนให้กับลูกค้าทั้ง Robinhood Financial และ Robinhood Securities ได้ยินยอมต่อการค้นพบของ FINRA โดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหาข้อตกลงนี้เป็นไปตามข้อตกลงมูลค่า 45 ล้านดอลลาร์ที่ Robinhood ทํากับ (SEC) สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาในเดือนมกราคม 2025 ซึ่ง บริษัท ยอมรับการละเมิดที่เกี่ยวข้องกับการเก็บรักษาการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์และการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์อื่น ๆ ระหว่างปี 2020 ถึง 2021
Robinhood ยักษ์ใหญ่ทางการเงินได้ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับหลายพันดอลลาร์! นี่คือเหตุผล
Robinhood ได้ประกาศว่าได้ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับและค่าเสียหาย 29.75 ล้านดอลลาร์เพื่อยุติการสอบสวนหลายครั้งของหน่วยงานกํากับดูแลอุตสาหกรรมการเงินเกี่ยวกับความล้มเหลวในการตรวจสอบและการปฏิบัติตามกฎระเบียบของบริษัท (FINRA )
Robinhood จ่ายเงิน 30 ล้านดอลลาร์เพื่อยุติการสอบสวนด้านกฎระเบียบของสหรัฐฯ
ข้อตกลงประกอบด้วย:
จากข้อมูลของ FINRA Robinhood ล้มเหลวในการตอบสนองต่อสถานการณ์ที่ไม่พึงประสงค์หลายประการที่เกี่ยวข้องกับการประพฤติมิชอบที่อาจเกิดขึ้นซึ่งนําไปสู่การละเมิดการปฏิบัติตาม (AML) ต่อต้านการฟอกเงินแนวทางปฏิบัติในการตรวจสอบและข้อกําหนดในการเปิดเผยข้อมูล
ข้อค้นพบที่สําคัญจากการสืบสวนของ FINRA
หน่วยงานกํากับดูแลได้ระบุข้อผิดพลาดในการปฏิบัติตามข้อกําหนดที่สําคัญหลายประการ ได้แก่ :
ทั้ง Robinhood Financial และ Robinhood Securities ได้ยินยอมต่อการค้นพบของ FINRA โดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา
ข้อตกลงนี้เป็นไปตามข้อตกลงมูลค่า 45 ล้านดอลลาร์ที่ Robinhood ทํากับ (SEC) สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาในเดือนมกราคม 2025 ซึ่ง บริษัท ยอมรับการละเมิดที่เกี่ยวข้องกับการเก็บรักษาการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์และการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์อื่น ๆ ระหว่างปี 2020 ถึง 2021