Robinhood ยักษ์ใหญ่ทางการเงินได้ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับหลายพันดอลลาร์! นี่คือเหตุผล

robot
ดำเนินการเจนเนเรชั่นบทคัดย่อ

Robinhood ได้ประกาศว่าได้ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับและค่าเสียหาย 29.75 ล้านดอลลาร์เพื่อยุติการสอบสวนหลายครั้งของหน่วยงานกํากับดูแลอุตสาหกรรมการเงินเกี่ยวกับความล้มเหลวในการตรวจสอบและการปฏิบัติตามกฎระเบียบของบริษัท (FINRA )

Robinhood จ่ายเงิน 30 ล้านดอลลาร์เพื่อยุติการสอบสวนด้านกฎระเบียบของสหรัฐฯ

ข้อตกลงประกอบด้วย:

  • ค่าปรับทางแพ่ง 26 ล้านดอลลาร์
  • 3.75 ล้านดอลลาร์ในการชดเชยให้กับลูกค้าที่ได้รับผลกระทบ

จากข้อมูลของ FINRA Robinhood ล้มเหลวในการตอบสนองต่อสถานการณ์ที่ไม่พึงประสงค์หลายประการที่เกี่ยวข้องกับการประพฤติมิชอบที่อาจเกิดขึ้นซึ่งนําไปสู่การละเมิดการปฏิบัติตาม (AML) ต่อต้านการฟอกเงินแนวทางปฏิบัติในการตรวจสอบและข้อกําหนดในการเปิดเผยข้อมูล

ข้อค้นพบที่สําคัญจากการสืบสวนของ FINRA

หน่วยงานกํากับดูแลได้ระบุข้อผิดพลาดในการปฏิบัติตามข้อกําหนดที่สําคัญหลายประการ ได้แก่ :

  • ขาดการกํากับดูแลระบบการหักบัญชี: Robinhood ไม่ได้ตรวจสอบระบบการหักบัญชีอย่างเหมาะสมซึ่งนําไปสู่ความล่าช้าในการทําธุรกรรมที่สําคัญระหว่างเดือนมีนาคม 2020 ถึงมกราคม 2021 เมื่อ บริษัท จํากัด การซื้อขายหุ้นมีมเช่น GameStop (GME) และ AMC Entertainment (AMC)
  • การตรวจจับการฉ้อโกงไม่เพียงพอ: บริษัท ล้มเหลวในการตรวจจับตรวจสอบหรือรายงานกิจกรรมการซื้อขายที่บิดเบือนการเคลื่อนไหวของเงินที่น่าสงสัยและบัญชีลูกค้าที่ถูกแฮ็ก
  • การเปิดบัญชีโดยไม่ได้รับอนุญาต: Robinhood ละเมิดข้อกําหนดการปฏิบัติตาม AML โดยการเปิดบัญชีหลายพันบัญชีโดยไม่ยืนยันตัวตนของลูกค้าอย่างถูกต้อง
  • โปรโมชั่นโซเชียลมีเดียที่ทําให้เข้าใจผิด: บริษัท ไม่ได้ดูแลหรือรักษาการสื่อสารทางโซเชียลมีเดียอย่างเหมาะสมจากผู้มีอิทธิพลที่ได้รับค่าตอบแทนซึ่งบางคนอ้างสิทธิ์การลงทุนที่ทําให้เข้าใจผิดหรือไม่สมดุล
  • Market Order Manipulation ("Catch"): Robinhood บิดเบือนความจริงว่าประมวลผลคําสั่งซื้อในตลาดอย่างไรและแปลงเป็นคําสั่ง จํากัด โดยไม่มีคําอธิบายที่ชัดเจนให้กับลูกค้า

ทั้ง Robinhood Financial และ Robinhood Securities ได้ยินยอมต่อการค้นพบของ FINRA โดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา

ข้อตกลงนี้เป็นไปตามข้อตกลงมูลค่า 45 ล้านดอลลาร์ที่ Robinhood ทํากับ (SEC) สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาในเดือนมกราคม 2025 ซึ่ง บริษัท ยอมรับการละเมิดที่เกี่ยวข้องกับการเก็บรักษาการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์และการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์อื่น ๆ ระหว่างปี 2020 ถึง 2021

ดูต้นฉบับ
เนื้อหานี้มีสำหรับการอ้างอิงเท่านั้น ไม่ใช่การชักชวนหรือข้อเสนอ ไม่มีคำแนะนำด้านการลงทุน ภาษี หรือกฎหมาย ดูข้อจำกัดความรับผิดชอบสำหรับการเปิดเผยความเสี่ยงเพิ่มเติม
  • รางวัล
  • แสดงความคิดเห็น
  • แชร์
แสดงความคิดเห็น
0/400
ไม่มีความคิดเห็น
  • ปักหมุด