¡El gigante financiero Robinhood ha acordado pagar miles de dólares en multas! He aquí por qué

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Robinhood ha anunciado que ha acordado pagar 29,75 millones de dólares en multas y daños y perjuicios para abandonar las múltiples investigaciones de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera sobre los fallos de auditoría y cumplimiento de (FINRA ) empresa.

Robinhood pagará 30 millones de dólares para abandonar las investigaciones regulatorias de EE. UU.

El acuerdo consiste en:

  • Multa civil de $26 millones • $3.75 millones en compensación a los clientes afectados

Según la FINRA, Robinhood no respondió a múltiples situaciones adversas relacionadas con posibles conductas indebidas que condujeron a incumplimientos del cumplimiento de la (AML) contra el blanqueo de capitales, las prácticas de auditoría y los requisitos de divulgación.

Hallazgos clave de la investigación de FINRA

El organismo regulador ha identificado varios errores de cumplimiento significativos, entre ellos:

  • Falta de supervisión de los sistemas de compensación: Robinhood no supervisó adecuadamente su sistema de compensación, lo que provocó importantes retrasos en las transacciones entre marzo de 2020 y enero de 2021, cuando la empresa restringió el comercio de acciones meme como GameStop (GME) y AMC Entertainment (AMC).
  • Detección de fraude inadecuada: La Compañía no detectó, investigó ni informó sobre actividades comerciales manipuladoras, movimientos de dinero sospechosos y cuentas de clientes pirateadas.
  • Aperturas de cuentas no autorizadas: Robinhood violó los requisitos de cumplimiento de AML al abrir miles de cuentas sin verificar adecuadamente las identidades de los clientes.
  • Promociones engañosas en las redes sociales: La empresa no supervisó ni mantuvo adecuadamente las comunicaciones en las redes sociales de los influencers pagados, algunos de los cuales hicieron afirmaciones de inversión engañosas o desequilibradas.
  • Manipulación de órdenes de mercado ("Catch"): Robinhood tergiversó cómo procesaba las órdenes de mercado y las convertía en órdenes limitadas sin una explicación clara a los clientes.

Tanto Robinhood Financial como Robinhood Securities han dado su consentimiento a las conclusiones de la FINRA sin admitir ni negar los cargos.

Este acuerdo sigue a un acuerdo de USD 45 millones que Robinhood hizo con la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) en enero de 2025, en el que la compañía admitió violaciones relacionadas con la retención de comunicaciones electrónicas y otras violaciones de la ley de valores entre 2020 y 2021.

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