A Robinhood anunciou que concordou em pagar US$ 29,75 milhões em multas e danos para abandonar as múltiplas investigações da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro sobre (FINRA ) falhas de auditoria e conformidade da empresa.
Robinhood pagará US$ 30 milhões para abandonar investigações regulatórias dos EUA
O acordo consiste no seguinte:
Multa civil de US$ 26 milhões
US$ 3,75 milhões em compensação aos clientes afetados
De acordo com a FINRA, a Robinhood não respondeu a várias situações adversas relacionadas a possíveis desvios de conduta que levaram a violações de conformidade (AML) de combate à lavagem de dinheiro, práticas de auditoria e requisitos de divulgação.
Principais conclusões da investigação da FINRA
O órgão regulador identificou vários erros de conformidade significativos, incluindo:
Falta de supervisão dos sistemas de compensação: a Robinhood não monitorou adequadamente seu sistema de compensação, levando a atrasos significativos nas transações entre março de 2020 e janeiro de 2021, quando a empresa restringiu a negociação de ações meme como a GameStop (GME) e a AMC Entertainment (AMC).
Deteção inadequada de fraudes: A empresa falhou em detetar, investigar ou relatar atividades de negociação manipuladoras, movimentos de dinheiro suspeitos e contas de clientes hackeadas.
Aberturas de conta não autorizadas: a Robinhood violou os requisitos de conformidade com a AML ao abrir milhares de contas sem verificar adequadamente as identidades dos clientes.
Promoções enganosas de mídia social: A empresa não supervisionou ou manteve adequadamente as comunicações de mídia social de influenciadores pagos, alguns dos quais fizeram alegações de investimento enganosas ou desequilibradas.
Manipulação de ordens de mercado ("Catch"): a Robinhood deturpou a forma como processou as ordens de mercado e converteu-as em ordens com limite sem uma explicação clara para os clientes.
Tanto a Robinhood Financial como a Robinhood Securities consentiram com as conclusões da FINRA sem admitir ou negar as acusações.
Este acordo segue-se a um acordo de 45 milhões de dólares feito pela Robinhood com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) em janeiro de 2025, no qual a empresa admitiu violações relacionadas com a retenção de comunicações eletrónicas e outras violações da lei de valores mobiliários entre 2020 e 2021.
O conteúdo é apenas para referência, não uma solicitação ou oferta. Nenhum aconselhamento fiscal, de investimento ou jurídico é fornecido. Consulte a isenção de responsabilidade para obter mais informações sobre riscos.
A gigante financeira Robinhood concordou em pagar milhares de dólares em multas! Aqui está o porquê
A Robinhood anunciou que concordou em pagar US$ 29,75 milhões em multas e danos para abandonar as múltiplas investigações da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro sobre (FINRA ) falhas de auditoria e conformidade da empresa.
Robinhood pagará US$ 30 milhões para abandonar investigações regulatórias dos EUA
O acordo consiste no seguinte:
De acordo com a FINRA, a Robinhood não respondeu a várias situações adversas relacionadas a possíveis desvios de conduta que levaram a violações de conformidade (AML) de combate à lavagem de dinheiro, práticas de auditoria e requisitos de divulgação.
Principais conclusões da investigação da FINRA
O órgão regulador identificou vários erros de conformidade significativos, incluindo:
Tanto a Robinhood Financial como a Robinhood Securities consentiram com as conclusões da FINRA sem admitir ou negar as acusações.
Este acordo segue-se a um acordo de 45 milhões de dólares feito pela Robinhood com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) em janeiro de 2025, no qual a empresa admitiu violações relacionadas com a retenção de comunicações eletrónicas e outras violações da lei de valores mobiliários entre 2020 e 2021.