Robinhood ha anunciado que ha acordado pagar 29,75 millones de dólares en multas y daños y perjuicios para abandonar las múltiples investigaciones de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera sobre los fallos de auditoría y cumplimiento de (FINRA ) empresa.
Robinhood pagará 30 millones de dólares para abandonar las investigaciones regulatorias de EE. UU.
El acuerdo consiste en:
Multa civil de $26 millones
• $3.75 millones en compensación a los clientes afectados
Según la FINRA, Robinhood no respondió a múltiples situaciones adversas relacionadas con posibles conductas indebidas que condujeron a incumplimientos del cumplimiento de la (AML) contra el blanqueo de capitales, las prácticas de auditoría y los requisitos de divulgación.
Hallazgos clave de la investigación de FINRA
El organismo regulador ha identificado varios errores de cumplimiento significativos, entre ellos:
Falta de supervisión de los sistemas de compensación: Robinhood no supervisó adecuadamente su sistema de compensación, lo que provocó importantes retrasos en las transacciones entre marzo de 2020 y enero de 2021, cuando la empresa restringió el comercio de acciones meme como GameStop (GME) y AMC Entertainment (AMC).
Detección de fraude inadecuada: La Compañía no detectó, investigó ni informó sobre actividades comerciales manipuladoras, movimientos de dinero sospechosos y cuentas de clientes pirateadas.
Aperturas de cuentas no autorizadas: Robinhood violó los requisitos de cumplimiento de AML al abrir miles de cuentas sin verificar adecuadamente las identidades de los clientes.
Promociones engañosas en las redes sociales: La empresa no supervisó ni mantuvo adecuadamente las comunicaciones en las redes sociales de los influencers pagados, algunos de los cuales hicieron afirmaciones de inversión engañosas o desequilibradas.
Manipulación de órdenes de mercado ("Catch"): Robinhood tergiversó cómo procesaba las órdenes de mercado y las convertía en órdenes limitadas sin una explicación clara a los clientes.
Tanto Robinhood Financial como Robinhood Securities han dado su consentimiento a las conclusiones de la FINRA sin admitir ni negar los cargos.
Este acuerdo sigue a un acuerdo de USD 45 millones que Robinhood hizo con la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) en enero de 2025, en el que la compañía admitió violaciones relacionadas con la retención de comunicaciones electrónicas y otras violaciones de la ley de valores entre 2020 y 2021.
El contenido es solo de referencia, no una solicitud u oferta. No se proporciona asesoramiento fiscal, legal ni de inversión. Consulte el Descargo de responsabilidad para obtener más información sobre los riesgos.
¡El gigante financiero Robinhood ha acordado pagar miles de dólares en multas! He aquí por qué
Robinhood ha anunciado que ha acordado pagar 29,75 millones de dólares en multas y daños y perjuicios para abandonar las múltiples investigaciones de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera sobre los fallos de auditoría y cumplimiento de (FINRA ) empresa.
Robinhood pagará 30 millones de dólares para abandonar las investigaciones regulatorias de EE. UU.
El acuerdo consiste en:
Según la FINRA, Robinhood no respondió a múltiples situaciones adversas relacionadas con posibles conductas indebidas que condujeron a incumplimientos del cumplimiento de la (AML) contra el blanqueo de capitales, las prácticas de auditoría y los requisitos de divulgación.
Hallazgos clave de la investigación de FINRA
El organismo regulador ha identificado varios errores de cumplimiento significativos, entre ellos:
Tanto Robinhood Financial como Robinhood Securities han dado su consentimiento a las conclusiones de la FINRA sin admitir ni negar los cargos.
Este acuerdo sigue a un acuerdo de USD 45 millones que Robinhood hizo con la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) en enero de 2025, en el que la compañía admitió violaciones relacionadas con la retención de comunicaciones electrónicas y otras violaciones de la ley de valores entre 2020 y 2021.