中国经济网、2026年4月6日北京报道。北京证券监督管理局网站3月31日公布的、关于对中山证券有限责任公司北京分公司采取出具警示函行政监管措施的决定显示，经查，孟玮在中山证券北京分公司执业期间，存在投资家に対する適合性管理の不備、リスク提示の不備、顧客サービスにおいて誤導的な表現がある行為。孟玮の上記行為は、中山证券北京分公司の内部統制が不十分であり、コンプライアンス管理が不到位であることを反映している。さらに、中山证券北京分公司は、投資顧問業務のサービスの記録（トレース）を完全には保存していない。上記の行為は、『証券会社および証券投資基金管理会社のコンプライアンス管理弁法』（証監会令第166号）第3条、第6条第4項、および『証券投資顧問業務の暫定規定』（証監会公告〔2020〕66号）第27条第1項の規定に違反する。『証券会社および証券投資基金管理会社のコンプライアンス管理弁法』（証監会令第166号）第32条第1項、『証券投資顧問業務の暫定規定』（証監会公告〔2020〕66号）第32条に基づき、北京证券监督管理局は中山证券北京分公司に対し、警告書を交付する行政上の監督管理措置を講じることを決定する。安徽证监局は2025年8月4日に、关于对中山证券有限责任公司合肥分公司采取责令改正措施的决定、2025年8月8日に、关于对黄莉采取监管谈话措施的决定を公表した。調査の結果、中山证券有限责任公司合肥分公司には、規則違反として第三者に投資家の勧誘活動を委託している問題、および従業員の管理が不到位である問題があることが判明した。『証券仲介業務管理弁法』（証監会令第204号）第8条第（7）項、『証券会社および证券投資基金管理会社のコンプライアンス管理弁法』（証監会令第166号）第3条の規定に違反している。黄莉は中山证券有限责任公司合肥分公司の責任者として、これについて直接の管理責任を負う。『証券仲介業務管理弁法』第43条、『証券公司および证券投资基金管理会社のコンプライアンス管理弁法』第32条第1項の規定に基づき、安徽证监局は中山证券有限责任公司合肥分公司に対し是正を命じる行政上の監督管理措置を講じることを決定し、黄莉に対して監督談話を行う行政上の監督管理措置を講じるとともに、証券先物市場の信用（誠実）記録ファイルに記載する。厦门证监局は2025年12月3日に、关于对中山证券有限责任公司厦门分公司采取责令改正措施的决定、关于对苏晓雷采取出具警示函措施的决定、关于对马敏华采取出具警示函措施的决定を公表した。調査の結果、厦门证监局は、中山证券有限责任公司厦门分公司のコンプライアンス管理と統制が不到位であり、同社の従業員が証券仲介人以外の個人に委託して顧客の勧誘活動を行っていること、また責任者が内部管理規定を回避し、仲介人名義を借りて顧客を取り付け、業績の出来高（インセンティブ）を獲得していることを把握した。厦门证监局は、中山证券有限责任公司厦门分公司に対し是正を命じる監督管理措置を講じ、苏晓雷および马敏华に対して警告書を交付する監督管理措置を講じることを決定し、さらに『証券先物市場の信用（誠実）監督管理弁法』に基づき、関連する状況を信用記録ファイルに記載する。深圳证监局は2026年2月27日に公告を開示し、中山证券および中山证券の仲介業務を分管する高級管理職の骆勇、中山证券のコンプライアンス総監である姜成に対して警告書を交付した。公告によると、中山证券の仲介業務の展開過程において、支店・拠点および従業員の管理が弱い、マーケティングや宣伝が規範的でない、インターネットの第三者プラットフォームとのマーケティング協業に関する統制が不到位であるなどの問題がある。骆勇は当時仲介業務を分管していた上級管理者であり、姜成はコンプライアンス総監として、同社の関連する規則違反行為について責任を負う。深圳证监局は、上記の会社および関係者に対し警告書を交付する行政上の監督管理措置を講じる。中山证券の公式サイトによれば、骆勇は同社の取締役、総裁であり、姜成は同社の運営委員会の委員、コンプライアンス総監である。原文は以下のとおり：中山证券有限责任公司北京分公司に対し、警告書を交付する行政上の監督管理措置を講じる決定について中山证券有限责任公司北京分公司：調査の結果、孟玮は貴社での職務に従事している期間中に、投資家に対する適合性管理の不備、リスク提示の不備、顧客サービスにおける誤導的な表現がある行為があったことが判明した。孟玮の上記の行為は、貴社の内部統制が不十分であり、コンプライアンス管理が不到位であることを反映している。加えて、貴社は投資顧問業務のサービスの記録（トレース）を完全には保存していない。上記の行為は、『証券公司および証券投資基金管理会社のコンプライアンス管理弁法』（証監会令第166号）第3条、第6条第4項、および『証券投資顧問業務の暫定規定』（証監会公告〔2020〕66号）第27条第1項の規定に違反する。『証券公司および証券投資基金管理会社のコンプライアンス管理弁法』（証監会令第166号）第32条第1項、『証券投資顧問業務の暫定規定』（証監会公告〔2020〕66号）第32条に基づき、当局は貴社に対し警告書を交付する行政上の監督管理措置を講じることを決定する。本監督管理措置に不服がある場合、当該決定書の受領日から60日以内に中国证券监督管理委员会へ行政不服申立てを行うことができ、また当該決定書の受領日から6か月以内に管轄の人民法院へ訴訟を提起することもできる。行政不服申立ておよび訴訟期間中は、上記の監督管理措置はその執行を停止しない。中国証券監督管理委員会 北京監督局2026年3月31日 （責任編集：华青剑） 大量のニュース、精確な解説は、新浪财经APPにおまかせください
北京支社が警告書を受領 中山証券は8ヶ月で4回の規制措置
中国经济网、2026年4月6日北京报道。北京证券监督管理局网站3月31日公布的、关于对中山证券有限责任公司北京分公司采取出具警示函行政监管措施的决定显示，经查，孟玮在中山证券北京分公司执业期间，存在投资家に対する適合性管理の不備、リスク提示の不備、顧客サービスにおいて誤導的な表現がある行為。孟玮の上記行為は、中山证券北京分公司の内部統制が不十分であり、コンプライアンス管理が不到位であることを反映している。さらに、中山证券北京分公司は、投資顧問業務のサービスの記録（トレース）を完全には保存していない。
上記の行為は、『証券会社および証券投資基金管理会社のコンプライアンス管理弁法』（証監会令第166号）第3条、第6条第4項、および『証券投資顧問業務の暫定規定』（証監会公告〔2020〕66号）第27条第1項の規定に違反する。
『証券会社および証券投資基金管理会社のコンプライアンス管理弁法』（証監会令第166号）第32条第1項、『証券投資顧問業務の暫定規定』（証監会公告〔2020〕66号）第32条に基づき、北京证券监督管理局は中山证券北京分公司に対し、警告書を交付する行政上の監督管理措置を講じることを決定する。
安徽证监局は2025年8月4日に、关于对中山证券有限责任公司合肥分公司采取责令改正措施的决定、2025年8月8日に、关于对黄莉采取监管谈话措施的决定を公表した。調査の結果、中山证券有限责任公司合肥分公司には、規則違反として第三者に投資家の勧誘活動を委託している問題、および従業員の管理が不到位である問題があることが判明した。『証券仲介業務管理弁法』（証監会令第204号）第8条第（7）項、『証券会社および证券投資基金管理会社のコンプライアンス管理弁法』（証監会令第166号）第3条の規定に違反している。黄莉は中山证券有限责任公司合肥分公司の責任者として、これについて直接の管理責任を負う。『証券仲介業務管理弁法』第43条、『証券公司および证券投资基金管理会社のコンプライアンス管理弁法』第32条第1項の規定に基づき、安徽证监局は中山证券有限责任公司合肥分公司に対し是正を命じる行政上の監督管理措置を講じることを決定し、黄莉に対して監督談話を行う行政上の監督管理措置を講じるとともに、証券先物市場の信用（誠実）記録ファイルに記載する。
厦门证监局は2025年12月3日に、关于对中山证券有限责任公司厦门分公司采取责令改正措施的决定、关于对苏晓雷采取出具警示函措施的决定、关于对马敏华采取出具警示函措施的决定を公表した。調査の結果、厦门证监局は、中山证券有限责任公司厦门分公司のコンプライアンス管理と統制が不到位であり、同社の従業員が証券仲介人以外の個人に委託して顧客の勧誘活動を行っていること、また責任者が内部管理規定を回避し、仲介人名義を借りて顧客を取り付け、業績の出来高（インセンティブ）を獲得していることを把握した。厦门证监局は、中山证券有限责任公司厦门分公司に対し是正を命じる監督管理措置を講じ、苏晓雷および马敏华に対して警告書を交付する監督管理措置を講じることを決定し、さらに『証券先物市場の信用（誠実）監督管理弁法』に基づき、関連する状況を信用記録ファイルに記載する。
深圳证监局は2026年2月27日に公告を開示し、中山证券および中山证券の仲介業務を分管する高級管理職の骆勇、中山证券のコンプライアンス総監である姜成に対して警告書を交付した。公告によると、中山证券の仲介業務の展開過程において、支店・拠点および従業員の管理が弱い、マーケティングや宣伝が規範的でない、インターネットの第三者プラットフォームとのマーケティング協業に関する統制が不到位であるなどの問題がある。骆勇は当時仲介業務を分管していた上級管理者であり、姜成はコンプライアンス総監として、同社の関連する規則違反行為について責任を負う。深圳证监局は、上記の会社および関係者に対し警告書を交付する行政上の監督管理措置を講じる。中山证券の公式サイトによれば、骆勇は同社の取締役、総裁であり、姜成は同社の運営委員会の委員、コンプライアンス総監である。
原文は以下のとおり：
中山证券有限责任公司北京分公司に対し、警告書を交付する行政上の監督管理措置を講じる決定について
中山证券有限责任公司北京分公司：
調査の結果、孟玮は貴社での職務に従事している期間中に、投資家に対する適合性管理の不備、リスク提示の不備、顧客サービスにおける誤導的な表現がある行為があったことが判明した。孟玮の上記の行為は、貴社の内部統制が不十分であり、コンプライアンス管理が不到位であることを反映している。加えて、貴社は投資顧問業務のサービスの記録（トレース）を完全には保存していない。
上記の行為は、『証券公司および証券投資基金管理会社のコンプライアンス管理弁法』（証監会令第166号）第3条、第6条第4項、および『証券投資顧問業務の暫定規定』（証監会公告〔2020〕66号）第27条第1項の規定に違反する。
『証券公司および証券投資基金管理会社のコンプライアンス管理弁法』（証監会令第166号）第32条第1項、『証券投資顧問業務の暫定規定』（証監会公告〔2020〕66号）第32条に基づき、当局は貴社に対し警告書を交付する行政上の監督管理措置を講じることを決定する。
本監督管理措置に不服がある場合、当該決定書の受領日から60日以内に中国证券监督管理委员会へ行政不服申立てを行うことができ、また当該決定書の受領日から6か月以内に管轄の人民法院へ訴訟を提起することもできる。行政不服申立ておよび訴訟期間中は、上記の監督管理措置はその執行を停止しない。
中国証券監督管理委員会 北京監督局
2026年3月31日
（責任編集：华青剑）
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