Sử dụng tài khoản người khác để đầu tư chứng khoán, làm việc bán thời gian giữa các bộ phận! Chứng khoán Bột Hải bị cảnh báo

Chứng khoán thì cứ xem báo cáo phân tích của nhà phân tích Kim Kỳ Lân, có uy tín, chuyên nghiệp, kịp thời, toàn diện—giúp bạn khai thác các cơ hội theo chủ đề tiềm năng!

Đầu tư chứng khoán bằng tài khoản của người khác, kiêm nhiệm ở nhiều bộ phận! Công ty chứng khoán nổi tiếng bị cảnh báo

【Dẫn nhập】 Công ty Chứng khoán Bột Hải nhận thư cảnh cáo

Phóng viên tạp chí quỹ Trung Quốc Mạc Lâm

Ngày 3 tháng 4, do tồn tại hành vi vi phạm của nhân viên và các vấn đề về quản lý nội bộ, Công ty Chứng khoán Bột Hải bị Cục Quản lý Chứng khoán Bắc Kinh Thiên Tân áp dụng biện pháp quản lý giám sát “xuất trình thư cảnh cáo” và được ghi vào hồ sơ tín tín của thị trường chứng khoán và kỳ hạn.

Hai vấn đề vi phạm lớn được phơi bày

Trong thông báo, Cục Quản lý Chứng khoán Thiên Tân chỉ ra rằng Công ty Chứng khoán Bột Hải có hai vấn đề chính. Một là, trong thời gian đảm nhiệm, một số nhân viên đã từng thực hiện hành vi mượn tài khoản chứng khoán của người khác để mua bán cổ phiếu; hai là, một số nhân viên từng kiêm nhiệm đồng thời tại bộ phận tự doanh và bộ phận ngân hàng đầu tư.

Cơ quan quản lý cho rằng, các vấn đề trên phản ánh quản lý nhân sự của Công ty Chứng khoán Bột Hải chưa đáp ứng yêu cầu, vi phạm các quy định liên quan của “Biện pháp quản lý tuân thủ của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc số 166) Điều 3 và Điều 6, khoản 6; “Biện pháp giám sát quản lý đối với thành viên Hội đồng quản trị, Ban giám sát, cấp quản lý cao cấp và người hành nghề của tổ chức kinh doanh chứng khoán và tổ chức kinh doanh quỹ” (Lệnh của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc số 195) Điều 35 và Điều 45; cũng như quy định liên quan của “Hướng dẫn kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán” Điều 16.

Cục giám quản quyết định áp dụng biện pháp quản lý giám sát xuất trình thư cảnh cáo đối với công ty và ghi vào hồ sơ tín tín của thị trường chứng khoán và kỳ hạn. Công ty bạn cần rút kinh nghiệm, nghiêm túc tìm kiếm và khắc phục các vấn đề, tăng cường quản lý đối với người hành nghề, thực sự nâng cao mức độ quản lý nhân sự, ngăn chặn các trường hợp tương tự tái diễn, và trong vòng 30 ngày kể từ ngày nhận được quyết định này, nộp báo cáo khắc phục bằng văn bản cho cơ quan của tôi.

Cần lưu ý rằng, đây không phải lần đầu Công ty Chứng khoán Bột Hải bị xử phạt vì quản lý nhân sự không tới nơi.

Ngày 20 tháng 2 năm 2025, Cục Quản lý Chứng khoán Bắc Kinh đã xuất trình thư cảnh cáo đối với Bộ phận kinh doanh chứng khoán Bắc Kinh Quảng Thuận Bắc Đại Lộ của Công ty Chứng khoán Bột Hải. Theo điều tra, bộ phận kinh doanh này đã không kịp thời phát hiện nhân viên tự ý bán các sản phẩm quỹ ủy thác tư nhân, và cũng không truy trách nhiệm đối với hành vi hoạt động kinh doanh vì mục tiêu lợi nhuận trái quy định của nhân viên theo các quy định nội bộ.

Cơ quan quản lý chỉ ra rằng, điều này phản ánh tính tuân thủ và hiệu quả trong quản lý người hành nghề của bộ phận kinh doanh là không đủ.

Ngày 22 tháng 8 cùng năm, Cục Quản lý Chứng khoán Quảng Đông một lần nữa ra tay: áp dụng biện pháp quản lý giám sát hành chính yêu cầu khắc phục đối với Công ty TNHH Chứng khoán Bột Hải chi nhánh Quảng Đông, đồng thời xuất trình thư cảnh cáo đối với người hành nghề Xiao Nuo Xun của Bộ phận kinh doanh chứng khoán đường ShanTou JinShaLu trực thuộc.

Lý do bị xử phạt bao gồm hai mặt: một là, sau khi biết chi nhánh Quảng Đông về việc xảy ra một sự kiện lớn có khả năng ảnh hưởng đến hoạt động quản lý và quyền lợi khách hàng của bộ phận kinh doanh trực thuộc, nhưng đã không kịp thời báo cáo lên cơ quan quản lý; hai là, người phụ trách bộ phận kinh doanh trực thuộc thao tác trái quy định trên tài khoản chứng khoán của khách hàng.

Vấn đề tuân thủ xảy ra dồn dập, cổ phần bị đấu giá không người mua

10 năm đường đua IPO vẫn chưa có kết quả

Đề nghị IPO của Công ty Chứng khoán Bột Hải khởi động từ năm 2016 đến nay đã 10 năm, quá trình này có thể nói là “một phen ba bề”. Tài liệu nộp hồ sơ đã được cập nhật lần mới nhất vào ngày 31 tháng 12 năm 2024, nhưng vẫn chưa cho thấy Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải khôi phục việc xem xét niêm yết của công ty; hiện trạng xem xét vẫn là “đã yêu cầu làm rõ”.

Trong những năm gần đây, ngoài việc các vấn đề tuân thủ xảy ra dồn dập, Công ty Chứng khoán Bột Hải còn rơi sâu vào biến động về cổ phần.

Theo thông tin phóng viên tìm hiểu được, từ năm 2024 trở lại đây, Công ty Chứng khoán Bột Hải đã có nhiều lô cổ phần do tranh chấp nợ của cổ đông đưa vào thủ tục đấu giá tư pháp, trong đó có 167M cổ phiếu do Công ty TNHH Thương mại ô tô HaoWuJiaDe Thiên Tân nắm giữ, và quyền sở hữu 0,76094% do Tập đoàn Zheng Rong là cổ đông lớn thứ 8 của Công ty Chứng khoán Bột Hải nắm giữ; tuy nhiên, các lô cổ phần này cuối cùng đều bị “thất bại do không có người tham gia”.

Mặc dù cơ cấu cổ phần của Công ty Chứng khoán Bột Hải mang đặc điểm “nhà nước chủ đạo”, người kiểm soát thực tế là Ủy ban quản lý tài sản nhà nước của Thiên Tân thông qua 14 cổ đông tổng cộng kiểm soát 63,28% cổ phần, nhưng theo quy định của “Biện pháp quản lý phát hành lần đầu cổ phiếu ra công chúng và niêm yết” thì công ty dự kiến niêm yết phải đáp ứng điều kiện cơ bản “‌quyền cổ phần rõ ràng, các khoản cổ phần do cổ đông kiểm soát và cổ đông bị cổ đông đó chi phối nắm giữ không có tranh chấp quyền sở hữu trọng đại‌”; và tình trạng quyền lợi cổ phần không ổn định phát sinh từ đấu giá tư pháp luôn là một trong những vấn đề trọng tâm mà giới quản lý quan tâm.

Về kết quả kinh doanh, trong bối cảnh toàn ngành công ty chứng khoán dần hồi phục, thì thu nhập và lợi nhuận ròng của Công ty Chứng khoán Bột Hải lại sụt giảm mạnh. Theo báo cáo nửa năm 2025 được Công ty Chứng khoán Bột Hải công bố trong báo cáo trung kỳ về trái phiếu, trong nửa đầu năm, công ty đạt tổng thu nhập hoạt động 947M nhân dân tệ, giảm 21% so với cùng kỳ; lợi nhuận ròng thuộc về cổ đông mẹ là 251M nhân dân tệ, giảm 34,6% so với cùng kỳ.

Trong khi đó, theo chuẩn dữ liệu công bố trên trang web của Hiệp hội Chứng khoán Trung Quốc (Cũngong Xie), trong nửa đầu năm 2025, 150 công ty chứng khoán đạt thu nhập hoạt động 251.04B nhân dân tệ, tăng 23,47% so với cùng kỳ; đạt lợi nhuận ròng 112.28B nhân dân tệ, tăng 40,37% so với cùng kỳ; tỷ lệ lợi nhuận ròng/thu nhập hoạt động là 44,73%.

Biên tập: Kỷ Nguyên

Sản xuất: Thuyền trưởng

Rà soát: Mộc Ngư

Tin tức dồi dào, phân tích chính xác—tất cả có tại ứng dụng Sina Finance

Trách nhiệm: Thạch Tú Trân SF183