上海証券業協会は、2025年上海地区の投資顧問機関の自主規範に関する現地検査の状況を報告しました

上海証券同業公会は、2025年の上海地区における投資コンサルティング機関の自律規範に関する現地検査の状況を通報しました。公会は2025年4月と11月に、上海地区の一部投資コンサルティング機関に対して自律規範の実施状況について現地検査を行いました。検査の結果、検査対象機関は内部統制制度を整備しておらず、制度の実際の運用やコンプライアンス意識が比較的弱く、事業展開の過程で適切なコンプライアンス管理を行っていないことが判明しました。例えば、コンプライアンス担当者の割合は一般的に不足しており、個々の機関では従業員総数のわずか1.9％しか担当者がいません。投資アドバイザーと顧客の比率は著しく不均衡で、最低でも投資アドバイザーと顧客の比率が11.4％にとどまり、平均して1人の投資アドバイザーがサービスする顧客数は最大2,383人に達しています。さらに、従業員に対するコンプライアンス研修の頻度が不足しており、内容も実務と密接に連携していないため、研修の効果に影響を及ぼしています。（界面新聞）