جمعية الأوراق المالية في شنغهاي تُبلغ عن نتائج التفتيش الميداني لمعايير الالتزام الذاتي لوكالات الاستشارات الاستثمارية في منطقة شنغهاي لعام 2025

تقرير جمعية الأوراق المالية في شنغهاي يوضح حالة التفتيش الميداني على الالتزام باللوائح الذاتية لوكالات الاستشارات الاستثمارية في منطقة شنغهاي لعام 2025. قامت الجمعية في أبريل ونوفمبر 2025 بإجراء تفتيش ميداني على بعض وكالات الاستشارات الاستثمارية في المنطقة. وأظهرت النتائج أن المؤسسات التي تم تفتيشها لم تكن تملك نظام رقابة داخلية متكامل، وأن فعالية تنفيذ السياسات والوعي بالامتثال كانت ضعيفة نسبياً، وأنها لم تتخذ إجراءات فعالة لإدارة الامتثال أثناء ممارسة الأعمال. على سبيل المثال، كانت نسبة الموظفين المختصين بالامتثال بشكل عام منخفضة، حيث كانت نسبة بعض المؤسسات التي يقتصر فيها الموظفون المختصون بالامتثال على 1.9% فقط من إجمالي الموظفين؛ كما أن توزيع موظفي الاستشارات الاستثمارية وعدد العملاء كان غير متوازن بشكل كبير، حيث كانت بعض المؤسسات لديها نسبة أقل من 11.4% من موظفي الاستشارات مقابل العملاء، وكان متوسط عدد العملاء لكل موظف يصل إلى 2383 عميل؛ بالإضافة إلى ذلك، كانت تكرارية تدريب الموظفين على الامتثال غير كافية، وكانت محتويات التدريب غير مرتبطة بشكل وثيق بالأنشطة العملية، مما أثر على فعالية التدريب. (موقع界面新闻)